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重磅|證監(jiān)會:擬合并QFII和RQFII制度放寬準(zhǔn)入
2019-01-31 作者: 來源: 微信號“ 證監(jiān)會發(fā)布”

  日前,證監(jiān)會就修訂整合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》及相關(guān)配套規(guī)則向社會公開征求意見。

  我國于2002年和2011年,先后實(shí)施合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)制度試點(diǎn)。截至2018年底,QFII總額度1500億美元(目前已增至3000億美元),共有309家境外機(jī)構(gòu)獲得QFII資格,獲批額度1011億美元;RQFII制度從香港擴(kuò)大到19個國家和地區(qū),總額度19400億元人民幣,共有233家境外機(jī)構(gòu)獲得RQFII資格,獲批額度6467億元人民幣。兩項(xiàng)制度總體運(yùn)行平穩(wěn),對引進(jìn)境外長期資金、優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)、引導(dǎo)價值投資、完善上市公司治理、促進(jìn)資本市場健康發(fā)展發(fā)揮了積極作用。

  近年來,我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段,資本市場雙向開放逐步擴(kuò)大,現(xiàn)行QFII、RQFII制度在準(zhǔn)入條件、投資運(yùn)作和持續(xù)監(jiān)管等方面已不適應(yīng)新的市場環(huán)境。為解決QFII、RQFII制度存在的問題,實(shí)施資本市場高水平對外開放,引進(jìn)更多境外長期資金,證監(jiān)會對《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及其配套規(guī)則、《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》及其配套規(guī)則進(jìn)行了修訂整合,形成了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者及人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《管理辦法》)和《關(guān)于實(shí)施〈合格境外機(jī)構(gòu)投資者及人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法〉有關(guān)問題的規(guī)定(征求意見稿)》(以下簡稱《實(shí)施規(guī)定》)。主要修訂內(nèi)容如下:

  一是合并兩項(xiàng)制度。將QFII、RQFII兩項(xiàng)制度合二為一,整合有關(guān)配套監(jiān)管規(guī)定,形成統(tǒng)一的《管理辦法》和《實(shí)施規(guī)定》。境外機(jī)構(gòu)投資者只需申請一次資格,尚未獲得RQFII額度的國家和地區(qū)的機(jī)構(gòu),仍以外幣募集資金投資。

  二是放寬準(zhǔn)入條件。取消數(shù)量型指標(biāo)要求,保留機(jī)構(gòu)類別和合規(guī)性條件。同時,簡化申請文件,縮短審批時限。

  三是擴(kuò)大投資范圍。除原有品種外,QFII、RQFII還可投資:(1)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板)掛牌的股票;(2)債券回購;(3)私募投資基金;(4)金融期貨;(5)商品期貨;(6)期權(quán)等。此外,允許參與證券交易所融資融券交易??蓞⑴c的債券回購、金融期貨、商品期貨、期權(quán)的具體品種,由有關(guān)交易場所提出建議報監(jiān)管部門同意后公布。

  四是優(yōu)化托管人管理。明確QFII托管人資格審批事項(xiàng)改為備案管理后的銜接要求,不再限制QFII聘用托管人的數(shù)量。

  五是加強(qiáng)持續(xù)監(jiān)管。完善賬戶管理,健全監(jiān)測分析機(jī)制,增加提供相關(guān)跨境交易信息的要求,加大違規(guī)懲處力度。

  歡迎社會各界對《管理辦法》和《實(shí)施規(guī)定》提出意見建議。證監(jiān)會將認(rèn)真研究、充分吸納各方反饋意見,修改完善后發(fā)布實(shí)施。

關(guān)于就《合格境外機(jī)構(gòu)投資者及人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法(征求意見稿)》及其配套規(guī)則公開征求意見的通知

  為完善合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)制度,進(jìn)一步擴(kuò)大資本市場高水平對外開放,促進(jìn)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展,證監(jiān)會擬對《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及其配套規(guī)則、《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》及其配套規(guī)則進(jìn)行修訂整合,起草了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者及人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法(征求意見稿)》和《關(guān)于實(shí)施〈合格境外機(jī)構(gòu)投資者及人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法〉有關(guān)問題的規(guī)定(征求意見稿)》,現(xiàn)向社會公開征求意見。請將有關(guān)意見和建議以書面或者電子郵件形式于2019年3月2日之前反饋?zhàn)C監(jiān)會。

  聯(lián)系方式:

  傳真:010-88061446

  電子郵箱:jigoubu@csrc.gov.cn

  通訊地址:北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈A座 中國證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部

  郵編:100033

中國證券監(jiān)督管理委員會

2019年1月31日

  《合格境外機(jī)構(gòu)投資者及人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法(征求意見稿)》、《關(guān)于實(shí)施〈合格境外機(jī)構(gòu)投資者及人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法〉有關(guān)問題的規(guī)定(征求意見稿)》、關(guān)于《合格境外機(jī)構(gòu)投資者及人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法(征求意見稿)》及其配套規(guī)則的說明詳見中國證監(jiān)會官方網(wǎng)站。

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