記者6日從深圳證券交易所獲悉,2018年深交所加強一線監(jiān)管,共計發(fā)出監(jiān)管函近500份,對24家上市公司及166名相關(guān)責任人予以公開譴責處分。
根據(jù)深交所披露的信息,61家上市公司及435名相關(guān)責任人受到通報批評處分,有1家企業(yè)高管被深交所公開認定不適合擔任上市公司董監(jiān)高。
與此同時,深交所不斷夯實規(guī)則體系,修訂發(fā)布《自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》,豐富監(jiān)管“工具箱”,細分監(jiān)管執(zhí)行層次,優(yōu)化作出監(jiān)管決定的程序;結(jié)合市場發(fā)展情況制訂、修訂股份回購、現(xiàn)金分紅、股權(quán)質(zhì)押、高送轉(zhuǎn)等20余項業(yè)務和信息披露規(guī)則,支持公司規(guī)范發(fā)展。
深交所“問詢+檢查”的“全鏈條”監(jiān)管也在不斷發(fā)揮效能。2018年,深交所根據(jù)新修訂的《證券交易所管理辦法》,進一步修訂《股票上市規(guī)則》等業(yè)務規(guī)則,明確交易所可對上市公司進行現(xiàn)場檢查,檢查重點包括虛假交易、利益輸送、“忽悠式”重組等。
記者了解到,2018年10月,深市某上市公司發(fā)布公告稱擬向關(guān)聯(lián)方收購土地使用權(quán)等資產(chǎn),深交所在事后審查中關(guān)注到,上述資產(chǎn)在上市公司和關(guān)聯(lián)方之間反復倒手,且本次交易價格距前次交易有較大溢價,交易的具體原因、真實目的、評估定價公允性等存疑。對此,深交所及時向公司發(fā)出關(guān)注函,同時啟動現(xiàn)場檢查流程。此后,該公司后續(xù)決定終止本次交易。
在不斷防范風險、履行一線監(jiān)管職責的同時,深交所也持續(xù)深化改革,激發(fā)市場活力。
在上市公司停復牌制度改革方面,深交所進一步修訂完善停復牌指引,減少停牌事由、壓縮停牌期限、嚴格停復牌程序、強化信息披露義務,緊盯長期停牌“釘子戶”,保障市場流動性。對于個別長期停牌“釘子戶”,深交所采取了強制復牌的監(jiān)管措施。截至目前,深市停牌公司家數(shù)占比不到0.4%。
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業(yè)內(nèi)權(quán)威人士表示,每年我國至少超過60%的廢舊鉛蓄電池流入非正規(guī)渠道,數(shù)十萬噸含鉛廢酸被直接傾倒,廢舊鉛蓄電池回收處置體系亟待完善。