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金融開放一攬子重磅舉措發(fā)布
2019-06-14 作者: 記者 向家瑩 張莫 桑彤/北京 上海報道 來源: 經(jīng)濟參考報

  主題為“加快國際金融中心建設,推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展”的第十一屆陸家嘴論壇13日在上海舉行。在本次論壇上,“開放”成為一行兩會相關(guān)人士發(fā)言的關(guān)鍵詞之一。從去年至今,我國金融開放進程不斷提速,而本次論壇透露出更加強有力的開放信號,包括資本市場開放、資本項目可兌換、人民幣國際化等多項政策在未來可期。與此同時,多項開放舉措有望在上海進行先行先試。

  值得注意的是,盡管我國金融市場目前面臨的外部不確定性增加,但是與會人士均表示,開放的方向不會動搖,監(jiān)管部門將持續(xù)加強跨境監(jiān)管和風險防范的體制機制建設,有能力、有工具應對各類挑戰(zhàn)。

  多項開放舉措集中宣布

  資本市場開放方面,中國證監(jiān)會主席易會滿表示,證監(jiān)會將陸續(xù)推出9項對外開放舉措。一是推動修訂QFII和RQFII制度規(guī)則,進一步便利境外機構(gòu)投資者參與中國資本市場。二是按內(nèi)外資一致原則,允許合資證券和基金管理公司的境外股東實現(xiàn)“一參一控”。三是合理設置綜合類券商控股股東的資質(zhì)要求,特別是凈資產(chǎn)要求。四是適當考慮外資銀行母行資產(chǎn)規(guī)模和業(yè)務經(jīng)驗,放寬外資銀行在華從事證券投資基金托管業(yè)務的準入限制。五是全面推開H股“全流通”改革。六是持續(xù)加大期貨市場開放力度,擴大特定品種范圍。七是放開外資私募證券投資基金管理人管理的私募產(chǎn)品參與“滬港通”、“深港通”交易的限制。八是研究擴大交易所債券市場對外開放,拓展境外機構(gòu)投資者進入交易所債券市場的渠道。九是研究制定交易所熊貓債管理辦法,更加便利境外機構(gòu)發(fā)債融資。

  資本項目開放進程也將持續(xù)推進。中國人民銀行副行長、國家外匯管理局局長潘功勝表示,“下一步,我們將統(tǒng)籌考慮經(jīng)濟發(fā)展階段、金融市場狀況、金融穩(wěn)定性要求,統(tǒng)籌交易環(huán)節(jié)和匯兌環(huán)節(jié),以金融市場雙向開放為重點,有序推動不可兌換項目的開放,提高已可兌換項目的便利化水平。”

  據(jù)潘功勝介紹,資本項目開放是實現(xiàn)開放型經(jīng)濟的重要內(nèi)容。目前我國直接投資已實現(xiàn)基本可兌換,證券投資項下形成了以機構(gòu)投資者制度、互聯(lián)互通機制為主的跨境投資的制度安排,跨境債務融資由市場主體在全口徑宏觀審慎政策框架下自主進行。按照國際貨幣基金組織的有關(guān)標準,我國資本項目已具有較高的可兌換水平。

  潘功勝同時強調(diào),資本項目開放與人民幣國際化相輔相成。近年來,人民幣國際化順應市場需求并取得重要進展。下一步將繼續(xù)穩(wěn)步推進人民幣國際化進程,堅持市場驅(qū)動原則,逐步提升人民幣的支付、投資、交易和儲備功能。

  境內(nèi)市場進一步對外資金融機構(gòu)開放同樣值得期待。中國人民銀行黨委書記、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會主席郭樹清表示,我國銀行滲透率、保險深度密度和資本市場影響力仍然處于很低水平,金融機構(gòu)種類不豐富,布局不合理,特色不鮮明,過度競爭與服務空白同時存在。郭樹清稱,要扶持服務社區(qū)、服務小微企業(yè)的中小型機構(gòu),服務專業(yè)的金融企業(yè)?!拔覀儫崃覛g迎境外金融機構(gòu)參與進來,我們將進一步擴大金融對外開放,包括銀行、保險、證券、信托,歡迎高水平的外國資產(chǎn)管理機構(gòu),籌集人民幣資金投入到人民幣市場?!彼f。

  部分舉措將在上海先行先試

  值得注意的是,作為國內(nèi)金融產(chǎn)品和業(yè)務品種最為豐富也最為集中的城市,上海在金融開放的進程中一直扮演著橋頭堡和試驗田的角色。上海正在加快建設成為國際金融中心,而多項開放的舉措也有望在上海進行先行先試。

  中國人民銀行行長易綱在發(fā)言時表示,將從九方面推進上海國際金融中心建設,其中包括支持在上海自貿(mào)試驗區(qū)新片區(qū)建立本外幣一體化賬戶體系,實施更加便利的跨境資金管理制度;繼續(xù)完善銀行間外匯市場和債券市場,豐富外匯期權(quán)產(chǎn)品類型,擴大市場參與主體;支持國際金融組織在上海設立辦事機構(gòu)、外資金融機構(gòu)在上海設立子公司;支持在上海試點取消證券公司、基金管理公司等外資持股比例的上限,擴大外資金融機構(gòu)的經(jīng)營范圍等。

  潘功勝也表示,將繼續(xù)加快金融市場互聯(lián)互通和雙向開放,近期的重點工作內(nèi)容包括一是支持科創(chuàng)板健康發(fā)展,配合推動“滬倫通”落地。二是推動QFII、RQFII改革,擴大投資范圍,研究適度放寬甚至取消QFII額度管理。QDLP試點在上海常態(tài)化。三是建設開放的、有競爭力的外匯市場。擴大市場主體,豐富交易產(chǎn)品,優(yōu)化外匯風險對沖方式。四是協(xié)同本外幣跨境資金管理政策。完善本外幣一體化的宏觀審慎管理,試點建立本外幣一體化的賬戶體系,統(tǒng)一本外幣跨境資金池管理政策?!斑@些改革舉措,我們會加強與市場溝通,擇機在上海先行先試?!迸斯僬f。

  有能力和工具應對各種外部風險

  更開放的金融市場也需要更強的風險防控能力與之相適應,本次論壇上,與會的監(jiān)管部門人士也明確了將進一步強化跨境監(jiān)管機制體制。盡管外部風險具有不確定性,但是監(jiān)管部門有能力進行應對,開放的整體方向也不會動搖。

  易會滿表示,在開放進程中,證監(jiān)會還將不斷完善風險監(jiān)測預警機制,做好輸入性風險的防范應對預案,切實維護跨境投融資活動的正常秩序,守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風險的底線。

  易會滿表示,對外開放是中國的基本國策,是推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要舉措,也是資本市場堅定不移的發(fā)展方向。盡管近期受各種因素影響,我國資本市場面臨的外部不確定性有所增大,但證監(jiān)會完全有信心、有能力,也有足夠的工具儲備應對各種復雜局面的挑戰(zhàn)。

  潘功勝也表示,防范跨境資本流動沖擊和外匯市場高強度波動,提升在開放條件下的管理能力和風險防控能力,是外匯管理部門面臨的一個挑戰(zhàn)?!拔覀儗⒃诳偨Y(jié)經(jīng)驗基礎上,重點是建立健全跨境資本流動‘宏觀審慎+微觀監(jiān)管’兩位一體管理框架。”他說。

  據(jù)他介紹,宏觀審慎旨在維護外匯市場基本穩(wěn)定,防范跨境資本流動大幅波動引發(fā)系統(tǒng)性風險。建立和完善跨境資本流動監(jiān)測、預警和響應機制,以市場化方式逆周期調(diào)節(jié)外匯市場順周期波動。微觀監(jiān)管旨在依法維護外匯市場秩序,突出反洗錢、反恐怖融資和反逃稅。打擊虛假交易、欺騙性交易和地下錢莊等違法違規(guī)行為。

  潘功勝表示,當前我國經(jīng)濟運行平穩(wěn),外匯市場更加成熟,主要經(jīng)濟體貨幣政策走向趨同,境外投資者配置人民幣資產(chǎn)的需求很強?!拔覀冊趹獙ν鈪R市場波動方面也積累了豐富的經(jīng)驗和充足的政策工具。在國務院金融委的統(tǒng)一領導下,我們完全有基礎、有信心、有能力,保持外匯市場穩(wěn)定運行,保持人民幣匯率在合理均衡水平上基本穩(wěn)定。”他說。

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