投資者15日起辦創(chuàng)業(yè)板投資資格
    2009-07-02    馬婧妤 王麗娜    來源:上海證券報

  從本月15日起,投資者就可以到證券公司營業(yè)部辦理開通創(chuàng)業(yè)板投資交易的手續(xù)。
  昨日,中國證監(jiān)會正式發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定》,深圳證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布分別配套規(guī)則——《深圳交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理實施辦法》和《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書(必備條款)》(全文見C3),并都將在本月15日起正式實施。
  與征求意見稿相比,正式公布的規(guī)定沒有實質性改動。申請投資創(chuàng)業(yè)板仍然按照申請者的股票交易經(jīng)驗是否滿兩年為界,采取不同的開通程序,以加強風險提示。
  不過,證監(jiān)會有關部門負責人提醒,雖然從本月15日起,合格投資者就能夠到證券公司辦理開通創(chuàng)業(yè)板市場交易資格,但創(chuàng)業(yè)板前期準備工作至少還需1到2個月才能完成,因此投資者不用扎堆去開辦,而且具體每一家證券公司哪天開始受理還要看公司的準備情況。
  另外,深交所還將發(fā)布操作指引,給證券公司在創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理方面以具體指導。
  據(jù)悉,《暫行規(guī)定》及其配套規(guī)則征求意見期間,共收到來自社會各界的意見和建議106條。相關意見主要集中于具體操作環(huán)節(jié),如明確機構投資者如何參與創(chuàng)業(yè)板市場、明確對風險揭示書簽署及辦理的具體要求、制定統(tǒng)一的風險承受能力評價標準等。
  據(jù)介紹,修改過程中對其中大部分意見,通過修改規(guī)則或納入后續(xù)安排的方式給予了采納,但對于個別建議,如增加對投資者資金門檻要求、延長交易經(jīng)驗年限、認為投資者無須簽署風險揭示書等,由于在起草規(guī)定時已經(jīng)做過充分論證,就未予采納。
  在征求意見期間,深交所收到針對《實施辦法》的反饋意見72條,最后歸納為31條意見,其中全部采納及部分采納意見25條(占比81%)。
根據(jù)意見反饋,深交所對《實施辦法》修改三條。
    一是修改后的《實施辦法》明確了“交易所”含義,將第五條明確交易經(jīng)驗和交易所的表述,改為“具有兩年以上(含兩年)股票交易經(jīng)驗的自然人投資者可以申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易!薄敖灰捉(jīng)驗的起算時點為投資者本人名下賬戶在深圳、上海證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日!
  二是修改后的《實施辦法》增強對投資者簽署風險揭示書的監(jiān)督。對第六條的內容作了補充,改為“會員應當在營業(yè)場所現(xiàn)場與客戶書面簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》!秳(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》一式兩份,由會員經(jīng)辦人員見證客戶簽署并核對相關內容后再予簽字確認。”
  三是文字描述與規(guī)則保持一致。第十六條略作文字調整,“…本所將依據(jù)《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》等有關業(yè)務規(guī)則,采取書面警示、約見談話、要求整改或通報批評等監(jiān)管措施或紀律處分措施,并向中國證監(jiān)會報告及通報證監(jiān)會相關派出機構。”
  此外,對于反饋意見中涉及適當性管理實施的具體操作細節(jié)問題,深交所擬在相關業(yè)務指引中作出規(guī)定,具體指導證券公司完善工作程序和執(zhí)行標準,主要涉及內容包括:一是進一步細化證券公司受理客戶開通申請的工作流程和要求;二是詳細規(guī)定各種情形下,交易經(jīng)驗的計算口徑,如有效證券品種及范圍,以及新股認購、可轉債轉股、權證行權、非交易過戶等,同時明確證券公司及投資者對交易經(jīng)驗的查詢方式;三是規(guī)定風險揭示書簽署及開通交易的詳細流程,說明特殊情形下的處理辦法;四是明確對證券公司開展投資者風險教育、做好創(chuàng)業(yè)板規(guī)則宣傳、認真處理客戶咨詢及投訴等工作要求等。

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