證券公司新設營業(yè)部重新開閘審批
    2008-10-28    作者:馬婧妤 周翀    來源:上海證券報

  關閉數(shù)年的增量新設證券營業(yè)部閘門終于打開。記者獲悉,目前已有兩家券商獲得了三張省內(nèi)新設營業(yè)部牌照,中金公司異地新設營業(yè)部申請也于日前通過了廣東證監(jiān)局評估。

三張省內(nèi)牌照已經(jīng)發(fā)放

  獲得三張新設證券營業(yè)部牌照的券商是西藏證券、齊魯證券,其中西藏證券獲得一張牌照,齊魯證券獲得兩張,這三張均為省內(nèi)新設牌照。
  按照規(guī)定,一次可以申請不超過5家營業(yè)部,但西藏證券此次只申請了一家。對此,西藏證券相關負責人對本報表示,這一方面是出于“成熟一家,申報一家”的原則考慮,另一方面也是想先把這一家設立好,看看效果。
  目前兩家券商的三家營業(yè)部正在緊張而有序地開展籌建工作,按照相關規(guī)定,新營業(yè)部籌建完成后還須向監(jiān)管部門提出開業(yè)申請,經(jīng)審核通過后方能開張營業(yè)。據(jù)齊魯證券介紹,目前營業(yè)部設立的前期籌備工作已經(jīng)完成,正在著手招聘營業(yè)部經(jīng)理和業(yè)務人員。
  另據(jù)了解,中金公司在廣州異地新設營業(yè)部的申請也已通過廣東證監(jiān)局的評估,廣東局的無異議函已經(jīng)報送證監(jiān)會,目前該申請正在排隊待批。

凍結數(shù)年首度開閘

  證券公司新設營業(yè)網(wǎng)點的審批工作,其實從幾年前券商綜合治理開始時就暫停了。
  2006年9月,監(jiān)管部門在《證券公司設立審批》行政許可項目中特別說明,“現(xiàn)階段,原則上暫停批準新設證券公司以及專業(yè)子公司、分公司、營業(yè)部、服務部等營業(yè)性分支機構”。
  此后的一輪大牛市中,營業(yè)部牌照價格直線上漲,僅在2006年年中,國內(nèi)營業(yè)部的收購價格就從100萬漲到了500萬,當時曾有券商經(jīng)紀業(yè)務部門老總表示,“營業(yè)部一天一個價,基本上每個月都要重新談一次價格!
  今年1月,監(jiān)管部門對各地證券營業(yè)部進行了一次摸底核查,并調(diào)查了各地證券營業(yè)網(wǎng)點的需求。這被業(yè)內(nèi)普遍認為是新設營業(yè)部審批開閘的前期準備;6月,監(jiān)管部門發(fā)布了《關于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定》,明確了新設營業(yè)部券商的資質(zhì)要求。
  “目前開放新網(wǎng)點審批不僅時機成熟,也滿足了業(yè)內(nèi)的實際需要。”一位業(yè)內(nèi)人士說,經(jīng)過綜合治理,證券行業(yè)的實力大幅提升,不少券商有進一步規(guī)劃和布局經(jīng)紀業(yè)務的需求。

申請新牌不會一擁而上

  與此前部分市場人士預計的情況不同,此次審批閘門打開后,券商申請新設營業(yè)部并沒有一擁而上。記者了解到,截至上周,包括新批的三家營業(yè)部在內(nèi),僅有6家新設申請報送至證監(jiān)會相關部門。
  盡管部分券商有借弱市加快跑馬圈地的需求,但也有不少券商經(jīng)紀業(yè)務負責人表示,新設營業(yè)部要從公司實際需求出發(fā),目前證券行業(yè)盈利普遍縮水,盲目擴張營業(yè)網(wǎng)點數(shù)量并不是明智之舉。

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