“目前已經(jīng)立案,接下來將進(jìn)行正常的民事案件訴訟程序!北本﹩柼炻蓭熓聞(wù)所張遠(yuǎn)忠律師昨日第一時(shí)間告訴記者。至此,
“老鼠倉”民間維權(quán)第一案正式進(jìn)入了立案程序。
“老鼠倉”事件始末
事情源于去年轟動(dòng)一時(shí)的上投摩根“老鼠倉”事件。 上投摩根原基金經(jīng)理唐建自擔(dān)任基金經(jīng)理助理起,便用其父親和第三人賬戶先于基金建倉前買入新疆眾和股票(其父賬戶買入近6萬股,獲利近29萬元。另一賬戶買入20多萬股,獲利120多萬元),總共獲利逾150萬元。 如今,眾人之所以再次把目光投向這一案件,則是因?yàn)閺堖h(yuǎn)忠今年發(fā)起的訴訟,將國內(nèi)首例基金“老鼠倉”案提到了民間維權(quán)的高度。 據(jù)記者了解,自今年6月起,老鼠倉的民間維權(quán)就一直緊鑼密鼓地進(jìn)行著,張遠(yuǎn)忠還在多家媒體上征求原告。由于之前一直沒有明確的原告,該案長期處于擱淺狀態(tài),直到昨日記者得知,已有一位基民正式委托張遠(yuǎn)忠為自己討回權(quán)益。“老鼠倉”民間維權(quán)第一案也正式立案。
建設(shè)銀行成主被告
和之前張遠(yuǎn)忠告訴記者的一樣,中國建設(shè)銀行成為此次訴訟的主被告。 “我們要告的是建設(shè)銀行的監(jiān)管失職。作為上投摩根基金的托管人,他們有責(zé)任履行基金托管人的職責(zé),不讓基金公司有機(jī)可循。顯然在上投摩根‘老鼠倉’案中,他們失職了!睆堖h(yuǎn)忠說。 按照張遠(yuǎn)忠此前的說法,對于不同的起訴主體有不同的訴訟請求。如果直接起訴上投摩根公司,依據(jù)《民法通則》,唐建是上投摩根的員工,上投摩根應(yīng)當(dāng)對唐建的行為承擔(dān)民事責(zé)任,賠償基民的損失。按照《信托法》規(guī)定,受托人違反法律規(guī)定,利用信托財(cái)產(chǎn)為自己謀取利益的,所得利益應(yīng)歸入信托財(cái)產(chǎn)。這意味著,基民可以通過請求將唐建違法所得的152.72萬元?dú)w入基金財(cái)產(chǎn)的方式保護(hù)自己的利益,上投摩根在賠償后可以向唐建追償。 起訴主體是建設(shè)銀行,則是讓托管人建設(shè)銀行替持有人向上投摩根追償,因?yàn)榻ㄔO(shè)銀行是該基金托管人,是基于合同關(guān)系而不是侵權(quán)關(guān)系。
證監(jiān)會(huì)予以回應(yīng)
這起案件也引起了監(jiān)管部門的注意。 此前,中國證監(jiān)會(huì)于2008年5月公布了《行政處罰決定書》,公布了對兩起基金內(nèi)幕交易案(上投摩根唐建“老鼠倉”案和南方基金王黎敏“老鼠倉”案)的處罰:取消二人基金從業(yè)資格,分別沒收唐、王152.72萬元和150.94萬元的違法所得,并各處以50萬元罰款,但并未追究此二人的刑事責(zé)任。 民事維權(quán)案件發(fā)生后,張遠(yuǎn)忠請求證監(jiān)會(huì)提供阿爾法基金因唐建“老鼠倉”行為而增加投資成本的數(shù)額和基金份額持有人利益受損的實(shí)際金額及計(jì)算依據(jù)。隨后,證監(jiān)會(huì)于2008年7月24日向問天律師事務(wù)所發(fā)出了監(jiān)管信息告知書(證監(jiān)信息公開[2008]002號):根據(jù)《證券投資基金法》第十八條規(guī)定,他們已經(jīng)對唐建予以行政處罰和采取市場禁入措施。不過,有關(guān)具體阿爾法基金因唐建“老鼠倉”行為而增加投資成本的數(shù)額和基金份額持有人利益受損的實(shí)際金額及計(jì)算依據(jù),他們并無相關(guān)監(jiān)管信息。
基民獲賠多少?
關(guān)于眾人關(guān)注的基民到底能獲賠多少這一問題,按照張遠(yuǎn)忠的說法,其計(jì)算情況將非常復(fù)雜。 “我們起訴建設(shè)銀行之后,需要建設(shè)銀行向基金公司行使追償義務(wù),不過首先要計(jì)算出具體的基金財(cái)產(chǎn)損失,這有待于開庭計(jì)算。計(jì)算完畢后,托管銀行向上投摩根基金公司追加損失,要求劃給基金財(cái)產(chǎn),然后計(jì)算出基金財(cái)產(chǎn)增加后,由此給基金帶來的財(cái)產(chǎn)變化并影響到的基金凈值的變化! “如唐建‘老鼠倉’導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)成本上升,相對基金財(cái)產(chǎn)損失100萬元,那么,建設(shè)銀行應(yīng)向上投摩根基金公司追償100萬元,并由此計(jì)算出該基金由于這100萬元所造成的虧損額度,然后再進(jìn)行賠償。” “目前,由于證監(jiān)會(huì)并沒有提供相關(guān)的損失計(jì)算依據(jù),因此,基民應(yīng)獲賠償數(shù)額目前還不得而知,需要開庭后作進(jìn)一步計(jì)算!睆堖h(yuǎn)忠說。 不過,張遠(yuǎn)忠強(qiáng)調(diào),追加基民損失并非此案的真正目的。“我們進(jìn)行民間維權(quán),目的是喚起監(jiān)督人的監(jiān)管職責(zé),促進(jìn)金融市場的健康有序發(fā)展,讓基金管理人更加規(guī)范。與此同時(shí),還能提高基民的維權(quán)意識(shí),充分發(fā)揮基民對基金產(chǎn)品等公眾產(chǎn)品的監(jiān)督作用! |