證監(jiān)會:"休眠賬戶"將另庫存放
    2007-08-14    周翀    來源:上海證券報

  中國證監(jiān)會13日發(fā)布消息稱,已于近日下發(fā)通知,要求證券公司進(jìn)一步將賬戶規(guī)范工作做實做細(xì),全面推進(jìn)客戶交易結(jié)算資金第三方存管工作。根據(jù)通知,長期不使用的賬戶(俗稱“休眠賬戶”)將另庫存放,激活規(guī)范后才能使用,不合格賬戶問題要徹底解決,新開賬戶管理要更加嚴(yán)格。
  證監(jiān)會指出,證券市場經(jīng)過多年的發(fā)展,由于種種原因,在賬戶開立和使用方面積累了一些問題,主要包括有些賬戶長期不使用、部分賬戶存在各種不規(guī)范情況等。
  針對這些問題,證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于做好證券公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管有關(guān)賬戶規(guī)范工作的通知》,要求中國證券登記結(jié)算公司和上海、深圳證券交易所作出具體安排,制定和公布相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、期限、實施方式和程序,指導(dǎo)證券公司通過客戶自我規(guī)范、逐步采取限制性措施、另庫存放等辦法予以解決;進(jìn)一步嚴(yán)格新開賬戶管理,加強監(jiān)督與檢查,加大對新增不合格賬戶的監(jiān)控和處理力度,同時,健全和完善賬戶管理辦法,建立賬戶規(guī)范管理的長效機制。
  證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人說,這份通知的出臺是全面推進(jìn)客戶交易結(jié)算資金第三方存管工作的一項重要配套措施,將有利于加快第三方存管整體進(jìn)度,提高市場運行效率,對維護(hù)證券市場公開、公正、透明的原則具有重要意義。
  根據(jù)要求,證券公司對由于歷史原因形成的不合格賬戶,采用分類解決的方式,使大多數(shù)不合格賬戶自我規(guī)范成為權(quán)屬清晰、資料真實、準(zhǔn)確、完整的合格賬戶;對出于違規(guī)目的開立和使用的賬戶,采取限制性措施,加強一線監(jiān)控,加大監(jiān)管力度。
  證監(jiān)會表示,由于賬戶規(guī)范工作主要涉及“休眠賬戶”和不合格賬戶,對于大多數(shù)持有賬戶資料真實、準(zhǔn)確、完整的投資者,其交易行為不會受到任何影響。
  據(jù)介紹,證監(jiān)會對于“休眠賬戶”另庫存放后的重新啟用明確了“快捷便利”的操作要求,合格賬戶的投資者在申請“激活”次日,即可恢復(fù)交易。對于不合格賬戶的規(guī)范,也預(yù)留了一定的寬限期,投資者可在寬限期內(nèi)按要求對賬戶自我規(guī)范。
  第三方存管制度是指證券公司將客戶證券交易結(jié)算資金交由銀行等獨立第三方存管,實施此項制度的證券公司將不再接觸客戶證券交易結(jié)算資金。據(jù)了解,建立此項制度旨在從源頭切斷證券公司挪用客戶證券交易結(jié)算資金的通道,從制度上杜絕證券公司挪用客戶證券交易結(jié)算資金現(xiàn)象。

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