深交所發(fā)布創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理操作指南
    2009-09-21        來源:深圳證券交易所

  各證券公司:

  為全面落實(shí)創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理各項要求,指導(dǎo)和規(guī)范證券公司業(yè)務(wù)行為,深圳證券交易所與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱“中國結(jié)算”)聯(lián)合制訂了《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)操作指南》,現(xiàn)予以發(fā)布,請證券公司認(rèn)真做好實(shí)施工作。

  中國結(jié)算自2009年7月13日起,向證券公司提供客戶首次交易日期查詢數(shù)據(jù),同時通過公司網(wǎng)站提供投資者本人首次交易日期查詢。

  特此通知

  附件:《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)操作指南》

  深圳證券交易所中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

  二○○九年七月二日二○○九年七月二日

  

  附件 創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)操作指南

  為全面做好創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理工作,指導(dǎo)證券公司辦理相關(guān)業(yè)務(wù),根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法》(以下簡稱“《實(shí)施辦法》”)等有關(guān)文件的規(guī)定,制定本指南。

  一、客戶開通申請?zhí)幚?/P>

  1.證券公司可以通過營業(yè)場所現(xiàn)場或網(wǎng)上接受客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的申請。

  2.證券公司在接受客戶申請的同時,可以通過現(xiàn)場詢問、問卷調(diào)查等方式,收集客戶信息,包括客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險偏好、投資目標(biāo)等。收集信息表格及具體內(nèi)容由證券公司根據(jù)自身客戶管理工作需要制訂。

  3.證券公司可以根據(jù)所收集的客戶信息,結(jié)合自身條件及設(shè)定標(biāo)準(zhǔn),對客戶風(fēng)險認(rèn)知與承受能力進(jìn)行測評,并將測評結(jié)果告知客戶,作為客戶判斷自身是否適合參與創(chuàng)業(yè)板市場交易的參考。

  4.證券公司在對客戶進(jìn)行風(fēng)險測評后,認(rèn)為其不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場交易的,應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)市場風(fēng)險提示,勸導(dǎo)其審慎考慮是否申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。

  5.證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶真實(shí)、完整地填寫個人信息,對明顯提供虛假信息或提供信息不完整的客戶,應(yīng)當(dāng)提醒其予以糾正。對不配合適當(dāng)性管理的客戶,經(jīng)勸導(dǎo)無效后,證券公司可以拒絕為其開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。

  6.證券公司可以直接為機(jī)構(gòu)客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。

  7.證券公司所屬營業(yè)部可以受理在本公司異地營業(yè)部開戶的客戶的開通申請和進(jìn)行風(fēng)險揭示書的簽署。

  二、交易經(jīng)驗(yàn)的具體標(biāo)準(zhǔn)與查詢數(shù)據(jù)服務(wù)

  《實(shí)施辦法》第五條有關(guān)交易經(jīng)驗(yàn)的具體標(biāo)準(zhǔn)以及中國結(jié)算提供的數(shù)據(jù)服務(wù)具體如下:

  1.交易經(jīng)驗(yàn)的具體標(biāo)準(zhǔn)

 。1)《實(shí)施辦法》第五條所稱“股票”是指:

  a. 包括所有A股和B股,但不包括基金、債券、權(quán)證等交易品種;

  b. 包括主板、中小企業(yè)板上市公司股票,但不包括代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的非上市公司股票。

 。2)《實(shí)施辦法》第五條所稱“交易”是指:

  a. 股票的買入或賣出;

  b. 不包括可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、權(quán)證行權(quán)、ETF申贖,但包括其轉(zhuǎn)換后所得股票賣出;

  c.IPO與增發(fā)中的新股認(rèn)購,但不包括新股申購;

  d. 不包括非交易過戶,但包括其所得股票賣出。

  2.中國結(jié)算向證券公司提供的數(shù)據(jù)范圍及統(tǒng)計口徑

  存量客戶數(shù)據(jù)范圍為客戶本人名下滬、深市場A股證券賬戶從1991年7月8日、B股證券賬戶從1992年2月21日至2009年6月30日發(fā)生的首筆股票交易的日期。

  新增客戶數(shù)據(jù)范圍為客戶本人名下滬、深市場A股證券賬戶從1991年7月8日、B股證券賬戶從1992年2月21日至查詢?nèi)涨耙唤灰兹瞻l(fā)生的首筆股票交易的日期。

  數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑以證券賬戶為單位進(jìn)行統(tǒng)計,即一個證券賬戶對應(yīng)一個首次股票交易日期。中國結(jié)算對存量客戶數(shù)據(jù)進(jìn)行一次性集中批量發(fā)送時,證券賬戶無首次股票交易日期的,不發(fā)送相關(guān)信息。同一客戶的不同證券賬戶的交易信息不作合并統(tǒng)計處理。

  3.?dāng)?shù)據(jù)發(fā)送

  中國結(jié)算對存量客戶數(shù)據(jù)進(jìn)行一次性集中批量發(fā)送:

 。1)中國結(jié)算深圳分公司通過D-COM系統(tǒng)向各證券公司法人集中批量發(fā)送深圳市場存量客戶A股、B股證券賬戶首次股票交易日期數(shù)據(jù),本次發(fā)送數(shù)據(jù)的賬戶范圍包括證券公司已經(jīng)申報了賬戶使用信息的A股賬戶及有托管余額的B股賬戶,各證券公司自行加載后使用。

  (2)中國結(jié)算上海分公司把上海市場存量客戶A股、B股證券賬戶的首次交易日期數(shù)據(jù)放至A股PROP公告板->工具箱欄目中,各證券公司自行下載后使用。

  4.?dāng)?shù)據(jù)查詢與交易經(jīng)驗(yàn)認(rèn)定

  對存量客戶數(shù)據(jù)的查詢,各證券公司加載或下載中國結(jié)算發(fā)送的存量客戶數(shù)據(jù)后,可自行對存量客戶的首次交易日期數(shù)據(jù)進(jìn)行查詢,并可根據(jù)查詢結(jié)果對客戶的交易經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行認(rèn)定。

  新增客戶數(shù)據(jù)的查詢,證券公司可通過中國結(jié)算深圳分公司實(shí)時開戶系統(tǒng)查詢新增客戶賬戶在深圳市場的首次股票交易日期,實(shí)時開戶系統(tǒng)以電子數(shù)據(jù)形式實(shí)時反饋查詢結(jié)果。服務(wù)時間段為工作日的8:30-17:00。

  證券公司可通過中國結(jié)算上海分公司PROP綜合業(yè)務(wù)終端-賬戶資料管理系統(tǒng)查詢新增客戶賬戶在上海市場的首次股票交易日期,系統(tǒng)將以電子數(shù)據(jù)形式實(shí)時反饋查詢結(jié)果。服務(wù)時間段為8:30-17:00。

  5.客戶查詢

  證券公司的客戶也可以通過中國結(jié)算的網(wǎng)站對本人證券賬戶的首次股票交易日期進(jìn)行參考性查詢,查詢方式見中國結(jié)算網(wǎng)站的查詢指南,中國結(jié)算的網(wǎng)址為:http://www.chinaclear.cn/

  6.?dāng)?shù)據(jù)接口

  數(shù)據(jù)接口見附件。

  三、風(fēng)險揭示書簽署與交易開通

  1.證券公司應(yīng)當(dāng)要求所有申請開通創(chuàng)業(yè)板交易的自然人客戶本人或持公證委托書的代理人到營業(yè)部現(xiàn)場簽署風(fēng)險揭示書及特別申明。營業(yè)部應(yīng)當(dāng)安排工作人員、客戶經(jīng)理等作為經(jīng)辦人,見證客戶簽署過程,并對客戶抄錄申明內(nèi)容進(jìn)行必要的核對。

  2.對于交易經(jīng)驗(yàn)不足兩年的客戶,營業(yè)部應(yīng)當(dāng)安排專門人員講解風(fēng)險揭示書內(nèi)容,提醒客戶審慎考慮是否申請開通創(chuàng)業(yè)板交易?蛻羧詧猿种苯訁⑴c創(chuàng)業(yè)板交易的,營業(yè)部應(yīng)嚴(yán)格要求其在營業(yè)部現(xiàn)場簽署風(fēng)險揭示書和特別聲明,同時營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對相關(guān)工作進(jìn)行確認(rèn)并在風(fēng)險揭示書上簽字或簽章。

  3.對年齡超過70周歲、身體殘疾等特殊情況的客戶,證券公司可視需要安排工作人員上門與其簽署風(fēng)險揭示書,但應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險揭示書上載明原因及具體簽署地點(diǎn)。

  4.對于跨證券公司轉(zhuǎn)托管,在甲公司提出申請但未開通交易期間發(fā)生的轉(zhuǎn)托管,投資者到乙公司需要重新提出申請辦理開通。已經(jīng)開通創(chuàng)業(yè)板交易的轉(zhuǎn)托管,投資者可向乙公司出具在甲公司簽署的風(fēng)險揭示書復(fù)本,乙公司在復(fù)核簽署時間等內(nèi)容后,可以為其開通創(chuàng)業(yè)板交易。

  5.因繼承、離婚分割等情形被動成為創(chuàng)業(yè)板市場的投資者,在發(fā)生涉及權(quán)益處理,包括配股,增發(fā)、可轉(zhuǎn)債、公司債優(yōu)先配售、股東大會提案、表決、收購預(yù)受要約、現(xiàn)金選擇權(quán)等事項時,證券公司在審核投資者所提交的申請及必備材料后,可在上述事項的截止日當(dāng)天,提前為該申請人開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。

  6.證券公司應(yīng)以電子或書面的方式,妥善保存客戶信息及評測結(jié)果、交易經(jīng)驗(yàn)核查結(jié)果及已簽署的風(fēng)險揭示書等資料,保存期限不少于兩年。

  四、投資者教育與風(fēng)險提示

  1.證券公司應(yīng)當(dāng)擬定創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作方案,就投資者教育工作的形式、時間和內(nèi)容做出安排,并根據(jù)客戶的不同需求和特點(diǎn),有針對性地對客戶舉辦投資者教育講座及培訓(xùn),通過多種方式加強(qiáng)對投資者特別是非現(xiàn)場交易投資者、新入市中小投資者的創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險教育和提示工作?梢酝ㄟ^交易系統(tǒng)、電話、傳真、電子郵件、信函等方式為投資者提供創(chuàng)業(yè)板知識服務(wù),設(shè)立咨詢電話及時答復(fù)客戶有關(guān)創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)的咨詢。

  2.證券公司應(yīng)在公司網(wǎng)站或營業(yè)場所投資者園地等處增設(shè)創(chuàng)業(yè)板專欄,并及時更新專欄內(nèi)容。對本所發(fā)布的創(chuàng)業(yè)板規(guī)則及其相關(guān)材料,及時張貼在專欄內(nèi)。

  3.證券公司應(yīng)當(dāng)按照本所要求積極參加本所組織的各項創(chuàng)業(yè)板培訓(xùn),并對公司創(chuàng)業(yè)板相關(guān)營銷、管理、業(yè)務(wù)及技術(shù)人員進(jìn)行培訓(xùn),特別是對營業(yè)部證券從業(yè)人員的培訓(xùn),確保相關(guān)員工及時、充分了解創(chuàng)業(yè)板相關(guān)知識、規(guī)則和制度。

  4.證券公司應(yīng)當(dāng)指定一名會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人負(fù)責(zé)與本所就創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作進(jìn)行聯(lián)系,并負(fù)責(zé)將證券公司創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作方案于2009年8月1日前報送深交所備案。上述報送內(nèi)容應(yīng)包括會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的姓名及聯(lián)系方式。

  5.證券公司自2009年8月1日起一年內(nèi)每季度首月的15個工作日內(nèi),將上季度創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作總結(jié)報深交所,工作總結(jié)包括開展創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作情況、成果及經(jīng)驗(yàn)、遇到的新情況及新問題等。其中,首次總結(jié)報告報送時間為2009年10月15日前。

  6.前述報送材料請通過深交所會員業(yè)務(wù)專區(qū)“公文上傳”通道上報。

  深圳證券交易所咨詢電話:0755-2591 8760

  中國證券登記結(jié)算有限公司咨詢電話:

  深圳分公司:400-883-3008上海分公司:400-883-8058

  深圳證券交易所中國證券登記結(jié)算有限公司

  二OO九年七月二日二OO九年七月二日

  附件:數(shù)據(jù)接口

  

  一、深圳市場

  (一)首次集中批量發(fā)送數(shù)據(jù)接口

  有效數(shù)據(jù)包括二個字段:證券賬戶號碼與首次交易日期。數(shù)據(jù)接口如下:

  首次交易日期庫SZSCJY.dbf

  序號

  字段名

  字段描述

  類型

  長度

  備注

  1

  ZJJS

  資金結(jié)算主席位

  C

  6

  D-COM通信用

  2

  ZQZH

  證券賬戶

  C

  10

  3

  JYRQ

  首次交易日期

  D

 。ǘ⿲(shí)時開戶查詢數(shù)據(jù)接口

  證券公司可以通過現(xiàn)有的賬戶使用信息實(shí)時查詢接口(SJSKW.dbf,業(yè)務(wù)代號為‘1C’)申報查詢指令。返回數(shù)據(jù)(SJSKB.dbf,業(yè)務(wù)代號為‘1C’)的KBTXDZ字段9-16位填寫賬戶首次交易日期,例如20070101表示首次交易日期為2007年1月1日。對于機(jī)構(gòu)賬戶,或沒有交易的自然人賬戶,其首次交易日期信息為空格,需要注意處理。對于已注銷的賬戶或沒有申報使用信息的賬戶,返回數(shù)據(jù)中將提示相應(yīng)的錯誤信息,并同時提供其首次交易日期信息。

  

  二、 上海市場

 。ㄒ唬┦状渭信堪l(fā)送數(shù)據(jù)接口

  文件名:shscjyrq.dbf

  文件格式:

  NO

  字段名

  類型

  長度

  說明

  1

  ZQZH

  Character

  10

  A、B股證券賬號

  2

  JYRQ

  Character

  8

  首筆交易日期

  合計

  18

 。ǘ⿲(shí)時開戶查詢數(shù)據(jù)接口

  交易類型為“賬戶資料管理-首筆交易日期查詢”

  ServiceDomain=“SSCCRC”

  ServiceName=“ZHZLGLXT”

  ServiceType=“40”

  請求數(shù)據(jù)格式:

  NO

  字段名

  類型

  長度

  說明

  1

  ZQZH

  Character

  10

  A、B股證券賬號

  合計

  10

  應(yīng)答數(shù)據(jù)格式:

  NO

  字段名

  類型

  長度

  說明

  1

  ZQZH

  Character

  10

  A、B股證券賬號

  2

  JYRQ

  Character

  8

  首筆交易日期。如果沒有交易,顯示為空。

  合計

  18

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