證券投資基金管理公司可以在香港設立機構
    2008-05-05        來源:證監(jiān)會

中國證券監(jiān)督管理委員會公告
[2008] 12號

  為適應基金管理公司國際化業(yè)務發(fā)展的需要,促進基金管理公司組織形式的創(chuàng)新,落實《內地與香港‘關于建立更緊密經貿關系的安排’補充協(xié)議四》(CEPA補4)有關內容,根據《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》(證監(jiān)會令第22號)等法律法規(guī)的規(guī)定,我會制定了《關于證券投資基金管理公司在香港設立機構的規(guī)定》,現(xiàn)予公告,請各基金管理公司遵照執(zhí)行。

                                                              二OO八年四月八日

關于證券投資基金管理公司在香港設立機構的規(guī)定

  第一條 基金管理公司可以根據自身業(yè)務發(fā)展需要,到香港地區(qū)設立機構(以下統(tǒng)稱香港機構),從事資產管理類相關業(yè)務。
  香港機構可以采取分公司、辦事處、子公司及中國證監(jiān)會允許的其他形式。
  第二條 基金管理公司到香港地區(qū)設立機構前應當對香港的市場狀況、監(jiān)管環(huán)境以及法律法規(guī)等進行認真研究,充分考慮基金管理公司本身的財務實力和管理能力,結合基金管理公司的長遠發(fā)展規(guī)劃,兼顧基金管理公司現(xiàn)有業(yè)務的正常運營審慎決策,不應由于到香港設立機構影響基金管理公司本身的業(yè)務運營,損害基金持有人的利益。
  第三條 基金管理公司申請到香港設立機構,應當具備《證券投資基金管理公司管理辦法》(證監(jiān)會令第22號)中關于基金管理公司設立分支機構的基本條件,符合公司內部決策程序,有明確的商業(yè)目標和商業(yè)計劃,對香港機構的管理有明確安排,在對香港機構進行出資后公司仍能保持良好的財務狀況。
  第四條 基金管理公司申請到香港設立機構應當報送以下材料(原件1份,復印件1份):
 。ㄒ唬┥暾垐蟾,至少包括香港機構的注冊地、組織形式、業(yè)務范圍、投資金額及對公司本身經營的影響;
  (二)董事會或股東會決議;
 。ㄈ┥虡I(yè)計劃書,至少包括對到香港設立機構的必要性、可行性以及香港市場環(huán)境和法律環(huán)境的分析;
  (四)對香港機構的管理安排,至少包括擬任負責人及主要業(yè)務人員的安排、對香港機構實施管理的制度和措施、風險隔離措施等;
 。ㄎ澹┞蓭熓聞账鼍叩姆梢庖姇
 。┲袊C監(jiān)會要求的其他材料。
  第五條 基金管理公司到香港設立機構,應當經董事會或者股東會做出決議后,按照本規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料。
  第六條 申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的,申請人應當自變化發(fā)生之日起5日內向中國證監(jiān)會提交更新材料。
  第七條 中國證監(jiān)會對基金管理公司到香港設立機構的申請進行審查,自受理之日起60日內作出批準或者不予批準的決定。
  中國證監(jiān)會的批準決定6個月內有效,基金管理公司應當在批準決定有效期內到香港設立機構。
  第八條 基金管理公司應當制定并實施與其香港機構之間的風險隔離措施,加強對香港機構的風險管理,防范由于香港機構的經營風險損害基金管理公司的正常運營。
  第九條 基金管理公司應當自下列事項發(fā)生之日起15日內向中國證監(jiān)會和公司經營所在地中國證監(jiān)會派出機構報告:
 。ㄒ唬┫愀蹤C構注冊登記及獲得香港監(jiān)管部門業(yè)務許可;
 。ǘ┳鞒鲎兏、撤銷香港機構決定;  
 。ㄈ┳鞒鲎兏鼘ο愀蹤C構的投資金額、持股比例或者香港機構股權結構決定;
 。ㄋ模┫愀蹤C構負責人員變更。
  第十條 基金管理公司應當按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定將設立、變更或撤銷香港機構的事項予以公告。
  第十一條 基金管理公司香港機構發(fā)生下列情形之一的,基金管理公司應當自發(fā)生之日起5日內向中國證監(jiān)會和公司經營所在地中國證監(jiān)會派出機構報告:
 。ㄒ唬C構及其人員受到調查或者處罰;
  (二)機構財務狀況發(fā)生重大變化;
 。ㄈ┫愀郾O(jiān)管部門對其現(xiàn)場檢查后;
 。ㄋ模⿲窘洜I產生重大影響的其他事項。
  第十二條 基金管理公司參股香港地區(qū)資產管理類機構、到其他與中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作備忘錄的國家和地區(qū)設立機構或參股資產管理類機構,參照本規(guī)定執(zhí)行。
  第十三條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。

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