專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)規(guī)程明確 融資融券試點(diǎn)再邁一步
    2010-01-28    作者:馬婧妤    來(lái)源:上海證券報(bào)

    作為證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)穩(wěn)步推出的重要一環(huán),融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)規(guī)程正式明確,評(píng)審專(zhuān)家組21人名單也一并公布。
  中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)昨日發(fā)布實(shí)施《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)工作規(guī)程》(下稱《規(guī)程》)、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)申請(qǐng)材料內(nèi)容與格式》(下稱《格式》)、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)專(zhuān)家工作守則》(下稱《守則》)等三項(xiàng)規(guī)則及專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)專(zhuān)家小組名單,即日起專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)專(zhuān)家小組將對(duì)券商試點(diǎn)實(shí)施方案進(jìn)行評(píng)價(jià),其評(píng)價(jià)意見(jiàn)、表決結(jié)果和排名情況則將成為監(jiān)管部門(mén)審核券商融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請(qǐng)時(shí)的重要考慮因素。根據(jù)《規(guī)程》,融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系設(shè)置、業(yè)務(wù)開(kāi)展計(jì)劃與主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、業(yè)務(wù)隔離與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等。
  專(zhuān)家小組成員共21名,包括證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)專(zhuān)家6名、證券交易所專(zhuān)家4名、證券登記結(jié)算公司專(zhuān)家5名、證券業(yè)協(xié)會(huì)專(zhuān)家2名,以及證券公司專(zhuān)家4名。評(píng)價(jià)工作小組將采用工作會(huì)議方式,集中對(duì)各證券公司申報(bào)的試點(diǎn)實(shí)施方案進(jìn)行評(píng)價(jià),每次工作會(huì)議由9到11名左右的專(zhuān)家參與評(píng)價(jià),參評(píng)專(zhuān)家需填寫(xiě)工作底稿和表決意見(jiàn),并獨(dú)立發(fā)表個(gè)人評(píng)價(jià)意見(jiàn)、獨(dú)立表決。
  為保證評(píng)價(jià)工作的公正與公平,相關(guān)規(guī)則細(xì)化出十六大項(xiàng)指標(biāo),200個(gè)左右的要點(diǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià),同時(shí)統(tǒng)一掌握評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和尺度,盡量避免人為因素影響。在此基礎(chǔ)上,建立了以問(wèn)責(zé)制為核心的評(píng)價(jià)制度。同時(shí),融資融券專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)還建立了評(píng)價(jià)專(zhuān)家回避制度。
  證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,對(duì)各券商試點(diǎn)實(shí)施方案進(jìn)行科學(xué)、專(zhuān)業(yè)的評(píng)估,不僅可以通過(guò)比較達(dá)到將優(yōu)秀試點(diǎn)實(shí)施方案挑選出來(lái)的目的,不斷優(yōu)化、細(xì)化融資融券業(yè)務(wù)操作規(guī)程,也能夠通過(guò)評(píng)價(jià)及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,采取措施,降低試點(diǎn)過(guò)程中可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題,確保試點(diǎn)工作順利進(jìn)行。

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