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| 2009-06-17 記者:安仲文 來(lái)源:上海證券報(bào) |
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就在監(jiān)管部門于近期先后批出多家新QFII的同時(shí)，一家2004年便躋身QFII的老牌境外機(jī)構(gòu)卻“失去”了QFII資格。中國(guó)證監(jiān)會(huì)近日公布的五月份QFII名錄顯示，鄧普頓資產(chǎn)管理有限公司已從QFII名單中消失。
根據(jù)監(jiān)管部門公布的2009年4月份QFII名錄，鄧普頓資產(chǎn)管理有限公司仍然現(xiàn)身當(dāng)時(shí)的QFII名單，名錄顯示鄧普頓資產(chǎn)管理有限公司于2004年9月14日獲得QFII資格。但是最新公布的五月份QFII名錄顯示，鄧普頓資產(chǎn)管理有限公司從QFII名單中消失了。這意味著，這家境外機(jī)構(gòu)已經(jīng)失去了QFII資格。
鄧普頓資產(chǎn)管理有限公司是全球最大的上市基金公司——富蘭克林鄧普頓基金集團(tuán)的子公司，后者通過(guò)獲得QFII資格的鄧普頓資產(chǎn)管理有限公司進(jìn)入中國(guó)的A股市場(chǎng)。就在富蘭克林鄧普頓基金集團(tuán)的子公司獲得QFII資格兩個(gè)月后，富蘭克林鄧普頓基金集團(tuán)進(jìn)入中國(guó)基金業(yè)，國(guó)海富蘭克林基金管理有限公司于2004年11月正式成立，其中富蘭克林鄧普頓基金集團(tuán)的另一子公司——鄧普頓國(guó)際股份有限公司持有49%的股份。
在監(jiān)管部門加速審批QFII資格的環(huán)境下，鄧普頓資產(chǎn)管理有限公司卻從QFII名單中消失，顯然令人吃驚。監(jiān)管部門4月份的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至2009年2月24日，我國(guó)共有獲批QFII資格的境外機(jī)構(gòu)達(dá)到79家。而根據(jù)近期公布的5月份統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，4、5月份先后批準(zhǔn)韓國(guó)產(chǎn)業(yè)銀行、韓國(guó)友利銀行股份有限公司、馬來(lái)西亞國(guó)家銀行、羅祖儒投資管理(香港)有限公司四家境外機(jī)構(gòu)為新增QFII，但由于鄧普頓資產(chǎn)管理有限公司同時(shí)從名單中消失，至此，QFII機(jī)構(gòu)為82家。
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2006年關(guān)于實(shí)施《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》有關(guān)問(wèn)題的通知中規(guī)定，“合格投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證長(zhǎng)期有效，法律法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法取消其證券投資業(yè)務(wù)許可證的除外。”
對(duì)于QFII證券投資業(yè)務(wù)的具體監(jiān)管方面，《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第三十二條規(guī)定，QFII有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)將證券投資業(yè)務(wù)許可證和外匯登記證分別交還證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局：（一）申請(qǐng)人取得證券投資業(yè)務(wù)許可證后1年內(nèi)未向國(guó)家外匯局提出投資額度申請(qǐng)的；（二）機(jī)構(gòu)解散、進(jìn)入破產(chǎn)程序或者由接管人接管的；（三）合格投資者重新申領(lǐng)許可證的；（四）合格投資者有重大違法行為及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局認(rèn)定的其他情形。
此外，第三十三條還規(guī)定，QFII所管理的證券賬戶發(fā)生重大違法、違規(guī)行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法采取限制相關(guān)證券賬戶的交易行為等措施，國(guó)家外匯局可以依法采取限制其資金匯出入等措施。
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