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| 受害者遍布全球 "麥道夫案"黑洞深不見(jiàn)底 |
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| 2008-12-16 作者:小安 來(lái)源:上海證券報(bào) |
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隨著案情的進(jìn)一步深入，華爾街“明星經(jīng)紀(jì)人”麥道夫500億美元證券投資詐騙案的受害人名單仍在不斷加長(zhǎng)。不僅如此，調(diào)查人員還發(fā)現(xiàn)，麥?zhǔn)线�設(shè)有一家未經(jīng)注冊(cè)的代客理財(cái)公司，后者吸納的資金規(guī)模還是個(gè)未知數(shù)。
已經(jīng)披露的信息顯示，在這場(chǎng)損失總額高達(dá)數(shù)百億美元的騙局中，受害者不僅有跨國(guó)銀行、對(duì)沖基金等機(jī)構(gòu)，還有不少富有的個(gè)人投資者，其中不乏大導(dǎo)演斯皮爾伯格這樣的國(guó)際知名人士。受害者所在的國(guó)家包括美國(guó)、歐洲、日本等等，可謂是一樁不折不扣的國(guó)際大案。
據(jù)悉，美國(guó)有至少三家投資于對(duì)沖基金的基金可能因本案而蒙受巨大損失，這些基金先從投資者那里籌集資金，然后投給麥道夫掌控的對(duì)沖基金。紐約的Maxam資本管理公司已表示，其投資給麥道夫的資金合計(jì)已發(fā)生2.8億美元損失。美國(guó)還有不少猶太人學(xué)校和慈善機(jī)構(gòu)在這場(chǎng)風(fēng)波中損失慘重，政府部門(mén)估計(jì)這些機(jī)構(gòu)的損失高達(dá)數(shù)百億美元。
西班牙國(guó)家銀行是本案中受損最嚴(yán)重的跨國(guó)銀行之一，后者稱(chēng)，旗下的對(duì)沖基金Ｏｐｔｉｍａｌ在此次詐騙案中的風(fēng)險(xiǎn)敞口高達(dá)２３．３億歐元（約３１億美元），并且該行利用自有資金投資的１７００萬(wàn)歐元（２２６０萬(wàn)美元）也有去無(wú)回。
英國(guó)最大銀行銀行匯豐也是最大受害者之一，據(jù)英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》報(bào)道，該銀行的風(fēng)險(xiǎn)敞口約１０億美元，如果美國(guó)政府不能從麥道夫處收回任何資金，匯豐還將賠償客戶(hù)損失，由此還將產(chǎn)生５億美元損失。
瑞士銀行業(yè)的損失也極為慘重，據(jù)稱(chēng)，瑞士數(shù)家銀行在本案中的風(fēng)險(xiǎn)敞口總計(jì)達(dá)５０億瑞士法郎（約合４２億美元）。瑞士私人銀行Reichmuth表示，其客戶(hù)向麥道夫的基金投資了3.85億瑞郎。法國(guó)巴黎銀行則稱(chēng)，盡管其與麥道夫的企業(yè)沒(méi)有直接投資業(yè)務(wù)，但受對(duì)沖基金牽連，可能蒙受至多３．５億歐元（４．７億美元）損失。
除了上述銀行外已經(jīng)公布具體損失外，野村證券、蘇格蘭皇家銀行等大型金融機(jī)構(gòu)也受到牽連。其中，野村控股本周一表示，其涉及麥道夫基金的投資總計(jì)275億日元（合3.02億美元）；蘇格蘭皇家銀行則稱(chēng)，與本案相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)敞口可能帶來(lái)約4億英鎊的潛在損失。
不幸中招的還有很多富人投資者。據(jù)透露，美國(guó)地產(chǎn)大亨祖克曼就面臨著大筆損失的風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)樗顿Y的一家基金幾乎把所有資金都投資到了麥道夫的基金。祖克曼旗下還擁有《紐約日?qǐng)?bào)》及《美國(guó)新聞與世界報(bào)導(dǎo)》雜志。
此外，監(jiān)管部門(mén)文件顯示，著名導(dǎo)演斯皮爾伯格的慈善機(jī)構(gòu)神童基金會(huì)“似乎”曾將大量資產(chǎn)交付麥道夫投資。從文件來(lái)看，該基金會(huì)2006年大約70%的利息和股息收入都來(lái)自于麥道夫的基金。
聯(lián)邦探員稱(chēng)，麥道夫不僅通過(guò)自己注冊(cè)的資產(chǎn)管理公司吸納客戶(hù)資金，還設(shè)有一家未經(jīng)登記的地下公司替客戶(hù)“管理資產(chǎn)”。據(jù)稱(chēng)，這家未登記的公司客戶(hù)名單包括對(duì)沖基金客戶(hù)，相關(guān)部門(mén)正在調(diào)查該公司究竟向客戶(hù)吸收了多少資金。
據(jù)稱(chēng)，美國(guó)證券經(jīng)紀(jì)行業(yè)組織證券投資人保護(hù)公司（SIPC）周一就可開(kāi)始清算麥道夫公司的程序。SIPC由證券業(yè)發(fā)起成立，旨在幫助受倒閉經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)影響的投資者。一般來(lái)說(shuō)，SIPC在類(lèi)似案例中能給每位客戶(hù)提供最多5億美元的保險(xiǎn)金，但現(xiàn)在還不清楚SIPC對(duì)投資咨詢(xún)類(lèi)客戶(hù)會(huì)否提供賠償。
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