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| 2007-09-03 記者:趙曉輝 陶俊潔 來源:經(jīng)濟參考報 |
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新華社北京9月2日電
記者2日從中國證監(jiān)會獲悉，今后一個階段，證券公司監(jiān)管要在堅持現(xiàn)行各項有效措施的前提下，重點抓好五個方面工作。
證監(jiān)會主席尚福林說，當(dāng)前我國資本市場改革發(fā)展正進入一個新階段。隨著各項基礎(chǔ)性制度建設(shè)的穩(wěn)步推進，市場發(fā)生了轉(zhuǎn)折性變化。與此同時，市場的波動性加大，違法違規(guī)活動呈現(xiàn)出新的特點，促進市場健康發(fā)展的任務(wù)艱巨。
他說，針對當(dāng)前的市場形勢，證監(jiān)會在大力加強市場監(jiān)管、努力維護市場穩(wěn)定運行的同時，正積極推進建設(shè)多層次市場體系、發(fā)展公司債券市場、推出股指期貨等重點工作。資本市場的改革與發(fā)展為證券公司創(chuàng)新發(fā)展提供了良好機遇，也對證券公司的綜合素質(zhì)提出了更高要求。
尚福林指出，應(yīng)從以下五個方面對證券公司進行監(jiān)管：
一要狠抓法規(guī)體系的完善和基礎(chǔ)性制度的落實。配合《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司風(fēng)險處置條例》的出臺，盡快修改或制定配套的部門規(guī)章和規(guī)范性文件。
二要著力強化證券公司日常監(jiān)管。對行業(yè)新動向、新情況，監(jiān)管系統(tǒng)要密切關(guān)注、持續(xù)跟蹤，及時作出分析判斷、主動采取合理的監(jiān)管措施。
三要大力督促證券公司改善治理與內(nèi)控。指導(dǎo)公司從自身實際出發(fā)建立健全切實有效的合規(guī)管理制度和內(nèi)部責(zé)任追究機制，進一步改善公司治理。
四要積極推動證券公司創(chuàng)新發(fā)展。增強公司自主創(chuàng)新能力，提高核心競爭能力，改善盈利模式。
五要認真做好風(fēng)險處置收口工作。協(xié)調(diào)相關(guān)各方共同堅持風(fēng)險處置工作的統(tǒng)一政策和既定原則，嚴(yán)防后期出現(xiàn)重大反復(fù)。 |
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