深圳證監(jiān)局局長張云東日前在2007年度深圳轄區(qū)機構(gòu)監(jiān)管工作會議上表示，2007年1－11月，轄區(qū)17家券商營業(yè)收入較去年增長了3.15倍。
　　張云東稱，得益于券商綜合治理奠定的良好基礎(chǔ)和牛市的來臨，2007年深圳券商的經(jīng)營業(yè)績和治理成果均有突出表現(xiàn)。不過，盡管券商的整體盈利數(shù)據(jù)大幅增加，但仍存在盈利模式未根本改變、核心競爭力未形成等問題。
　　2008年，深圳證監(jiān)局將奉行“透明”理念，加強合規(guī)建設(shè)，引導(dǎo)券商逐步培育市場競爭力。

經(jīng)營創(chuàng)新亮點多

　　從經(jīng)營業(yè)績來看，截至2007年11月底，深圳轄區(qū)17家券商總資產(chǎn)合計4180.8億元，較年初增長2.2倍；凈資產(chǎn)合計868.5億元，較年初增長了1.9倍；凈資本合計755.7億元，較年初增長了2倍，轄區(qū)17家券商凈資本及各項風(fēng)險控制指標(biāo)全面達(dá)標(biāo)；客戶交易結(jié)算資金合計2788.9億元，較年初增長了2.1倍。17家券商全部盈利，其中，3家公司的凈利潤位居全國前10名；3家公司的經(jīng)紀(jì)、自營和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)按收入排序位居全國前10名；3家公司的投行業(yè)務(wù)按收入排序位居全國前10名。
　　上一年度中，深圳券商的創(chuàng)新發(fā)展也初見成效。有4家公司發(fā)行并管理集合理財產(chǎn)品9只，發(fā)行份額共248.8億元，涉及集合理財客戶12.6萬戶，共實現(xiàn)管理費收入10.9億元；2家公司管理資產(chǎn)證券化項目2只、規(guī)模36.58億元，累計實現(xiàn)收入556萬元。同時，2家公司首批獲準(zhǔn)開展QDII業(yè)務(wù)試點，1家公司獲準(zhǔn)進行直接投資業(yè)務(wù)試點，1家公司獲得了企業(yè)年金基金投資管理人資格。10家公司已完成或正在完成參股期貨公司的各項工作，2家公司已在香港設(shè)立分支機構(gòu)，1家公司也已上報了申請。此外，多家公司已形成上市計劃；1家公司已完成增資擴股，3家公司已上報增資擴股申請。
　　在2007年度最后一次創(chuàng)新、規(guī)范類公司評審中，2家公司被評為創(chuàng)新類公司，1家公司被評為規(guī)范類公司。至此，深圳轄區(qū)共有6家公司取得創(chuàng)新試點類券商資格，5家公司取得規(guī)范類券商資格。
　　在行業(yè)規(guī)范方面，全部公司均已實現(xiàn)合格賬戶第三方存管上線，小額休眠賬戶全部實行另庫存放。各公司在杜絕新開不合格賬戶的同時，共清理歷史遺留不合格賬戶16.67萬戶，目前還剩余各類不合格賬戶83.67萬戶，涉及交易結(jié)算資金54.85億元。
　　深圳券商的合規(guī)試點也在順利推進，公司合規(guī)意識逐步增強。轄區(qū)1家試點公司已經(jīng)設(shè)立合規(guī)委員會、任命合規(guī)總監(jiān)、建立合規(guī)部門，實行了日常經(jīng)營與合規(guī)管理的分離制度。與此同時，轄區(qū)各家公司在跌宕起伏的行業(yè)發(fā)展過程中，合規(guī)經(jīng)營意識逐步得到增強，多家公司積極主動探索適合自身特點的合規(guī)管理體系。

培育市場競爭力

　　張云東指出，盡管深圳券商2007年在經(jīng)營、創(chuàng)新、規(guī)范等方面均取得不俗業(yè)績，但其盈利模式并未根本改變，粗放式、同質(zhì)化經(jīng)營依然存在，核心競爭力并未形成；雖然行業(yè)集中度明顯提高、優(yōu)質(zhì)公司初顯雛形，但市場化的行業(yè)整合及專業(yè)版圖細(xì)分并未真正啟動；雖然行業(yè)合法合規(guī)意識有所提升，但公司內(nèi)部約束與自我完善機制尚不健全；市場高位運行下，證券行業(yè)的市場風(fēng)險和信用風(fēng)險正逐步積聚，防范行業(yè)性危機依然不容忽視。
　　張云東指出，券商要培育市場核心競爭力，首先要對自己有正確的評價。深圳券商2007年都取得了很好的經(jīng)營成果，但這些成果是在宏觀經(jīng)濟持續(xù)向好的大背景下取得的，是“水漲船高”。盡管綜合治理使券商機制發(fā)生了變化，但這個變化是在外在約束力推動下產(chǎn)生的，除此以外，很多券商沒有實質(zhì)性變化。
　　張云東還指出，國內(nèi)券商無論是從資本規(guī)模、盈利水平等方面來說，還是從管理運作水平、人才技術(shù)儲備等方面來說，都與外資投行有巨大的差距，難以具備競爭優(yōu)勢�！按蠹覍Ω偁幰�有充分的準(zhǔn)備。同時，對創(chuàng)新也要有正確的定位。產(chǎn)品創(chuàng)新除了要看能否給公司帶來收益外，還有兩個標(biāo)準(zhǔn)，即市場效率和對中小投資者利益的保護。”
　　談及深圳證監(jiān)局2008年監(jiān)管工作的重點，張云東強調(diào)要奉行透明理念，實現(xiàn)陽光經(jīng)營。在“透明、規(guī)范、問責(zé)”的監(jiān)管理念中，“透明”擺在第一位，券商要對內(nèi)透明、對監(jiān)管機關(guān)透明、對投資者透明。
　　據(jù)悉，為推動券商建立合規(guī)管理體系，深圳證監(jiān)局將實行兩項制度。一是責(zé)任減免制度，凡是券商合規(guī)、檢查部門發(fā)現(xiàn)了問題，處理了問題，進行了責(zé)任追究，堵塞了制度漏洞，并主動及時地報告了監(jiān)管機關(guān)，將依法對公司從輕或免于處罰，從而體現(xiàn)出“合規(guī)創(chuàng)造價值”；二是合規(guī)評價制度，對券商的合規(guī)管理水平進行評估，通過論證、測試、檢查等方式，對合規(guī)工作做得好的公司給予扶持，實行綠色通道制，優(yōu)先考慮他們的創(chuàng)新發(fā)展和業(yè)務(wù)拓展，簡化他們的行政許可審批程序。
　　此外，張云東還強調(diào)，券商應(yīng)重視IT治理，保障系統(tǒng)安全，如加強信息技術(shù)系統(tǒng)治理的組織體系建設(shè)、加大信息技術(shù)投入、強化信息技術(shù)風(fēng)險的防范、取消違法違規(guī)功能、加強信息系統(tǒng)情況報送工作等。