治股市腐敗要靠嚴刑峻法
2014-12-03    作者:皮海洲    來源:京華時報
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  12月1日晚,證監(jiān)會紀委宣布,證監(jiān)會投資者保護局局長李量涉嫌違法違紀,目前正接受組織調(diào)查。

  自1999年以來,李量參與起草過主板發(fā)行核準制、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市、證券發(fā)行保薦制度、可轉換公司債券和公司債券等多項證券制度及法規(guī)。從2009年到2012年4月,他更是一直負責創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行審核工作,被稱為是“創(chuàng)業(yè)板強人”。由于證監(jiān)會沒有公布李量涉嫌違法違紀的細節(jié),所以市場上出現(xiàn)了各種猜測,其中之一就是李量案發(fā)可能與他創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核這段工作經(jīng)歷有關。畢竟,IPO審核過程涉及諸多利益關系,因此這種猜測并非空穴來風。此前,王小石、王益、肖時慶等證監(jiān)會官員的落馬,基本也都涉及新股發(fā)審環(huán)節(jié)。這個環(huán)節(jié)擁有對IPO公司的生殺大權,各種腐敗因此而來。也正是基于這個環(huán)節(jié)發(fā)生過許多腐敗案例,所以證監(jiān)會前任主席郭樹清曾發(fā)問“IPO不審行不行”。目前正在加緊籌備的新股發(fā)行注冊制改革,就是針對這個問題而來。

  但是,要鏟除股市上滋生腐敗的溫床,僅有注冊制還是不夠的。因為注冊制下的IPO發(fā)行也是需要審核的,只不過審核權力會下放,審核內(nèi)容會有所不同而已。誰能保證注冊制下的審核就不會發(fā)生腐敗呢?

  在筆者看來,要鏟除滋生腐敗的溫床,關鍵是要讓各種違法違紀違規(guī)行為在市場上無利可圖,讓以身試法者傾家蕩產(chǎn),把牢底坐穿。比如,對于造假上市的企業(yè),應該一律強制退市,而且要足額賠償投資者損失,并追究當事人刑責。如此一來,那些造假上市者除了牢獄之災一無所獲,那么新股發(fā)審環(huán)節(jié)還會有行賄受賄的事情發(fā)生嗎?因此,要鏟除股市上滋生腐敗的溫床,必須從完善股市制度和保護投資者利益的角度制定嚴刑峻法。

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