俄終結(jié)多頭金融監(jiān)管模式
2013-08-06   作者:程亦軍  來源:人民日報
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  俄羅斯總統(tǒng)普京日前簽署了一項法案,宣布組建隸屬于中央銀行(俄羅斯銀行)的統(tǒng)一大金融市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)。根據(jù)法案,中央銀行將取代聯(lián)邦金融市場局對證券商、保險公司、小金融組織、交易所投資和養(yǎng)老基金等所有金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營活動實(shí)行全權(quán)統(tǒng)一監(jiān)管!
  俄羅斯官方機(jī)構(gòu)指出,建立統(tǒng)一大金融市場監(jiān)管機(jī)構(gòu),目的在于提高金融市場運(yùn)作的穩(wěn)定性和監(jiān)督效率,消除各類聯(lián)邦法律機(jī)構(gòu)職能重復(fù)、政出多門的現(xiàn)象。根據(jù)法案,由于央行職權(quán)的擴(kuò)大,相應(yīng)提高國家銀行委員會的地位,將其更名為國家金融委員會,并撤銷了之前的聯(lián)邦金融市場局。至此,俄建立新的聯(lián)邦金融管理體制的法律程序基本完成。
  上述法案的實(shí)施標(biāo)志著俄羅斯金融監(jiān)管體制的重大變革,原來的多家管理機(jī)構(gòu)并存的模式宣告終結(jié),取而代之的是統(tǒng)一的、綜合的大金融監(jiān)管模式。這項改革確立了中央銀行在金融市場上的權(quán)威地位,從而將金融政策的制定和監(jiān)督執(zhí)行兩項職能同時歸屬于一個機(jī)構(gòu),這在很大程度上確保了金融政策的統(tǒng)一性和連貫性,便于金融政策的制定和執(zhí)行,也增強(qiáng)了防范危機(jī)和應(yīng)對突發(fā)事件的能力。  
  經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌以來,俄羅斯的金融監(jiān)管體制從無到有,幾經(jīng)調(diào)整,目前大體實(shí)行的是分業(yè)、多頭管理模式,即中央銀行主要負(fù)責(zé)監(jiān)管信貸市場,金融市場局主要負(fù)責(zé)監(jiān)管資本市場,財政部同時也承擔(dān)部分金融監(jiān)管職責(zé),難以形成統(tǒng)一的金融政策。在這種體制下,央行和財政部的關(guān)系頗為微妙,表面上兩個機(jī)構(gòu)各自獨(dú)立,但實(shí)際上央行多受制于財政部,容易引發(fā)矛盾,對國家利益不利。這種關(guān)系實(shí)際上還帶有計劃經(jīng)濟(jì)時代“財政銀行”的痕跡,顯然不適應(yīng)當(dāng)前瞬息萬變的金融市場!
  從世界范圍來看,各國金融監(jiān)管體制千差萬別,但隨著金融市場混業(yè)經(jīng)營的發(fā)展方向日益明朗化,分業(yè)管理、多頭管理的模式逐漸難以適應(yīng)市場要求,建立統(tǒng)一的大金融監(jiān)管模式得到了越來越多國家的認(rèn)可。盡管對監(jiān)管主體的選擇,各國的做法不盡相同,從理論上講,由獨(dú)立的第三方來行使金融市場的監(jiān)管權(quán)似乎更為合理!
  俄羅斯改革現(xiàn)有體制,實(shí)行大金融監(jiān)管模式消除了部門利益之爭,有利于金融政策的制定、協(xié)調(diào)和執(zhí)行,也有利于加強(qiáng)對金融市場的監(jiān)管。長久以來,俄羅斯金融資源布局畸形,超過80%的金融資源集中于莫斯科和圣彼得堡兩大城市,其他地區(qū)很難得到國家的金融支持。擺脫行政束縛之后,俄羅斯央行將有條件根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要,合理調(diào)配金融資源,最終惠及各地實(shí)體經(jīng)濟(jì)。
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