萬福生科案的兩大標(biāo)桿意義
2013-05-13   作者:鄭曉波  來源:證券時(shí)報(bào)
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  上周五(5月10日),證監(jiān)會(huì)對萬福生科造假上市一案涉案各方開出了史上最嚴(yán)罰單,彰顯監(jiān)管層從嚴(yán)治市決心。保薦機(jī)構(gòu)平安證券亦公布了先行補(bǔ)償方案。無論是巨額罰單,還是先行補(bǔ)償方案,對今后此類案件的處理都具有標(biāo)桿意義。
  欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假等行為嚴(yán)重?fù)p害投資者權(quán)益,是資本市場的毒瘤。但過去很長一段時(shí)間,由于違法成本低,一些企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)不惜鋌而走險(xiǎn),給投資者和市場造成極大的傷害。時(shí)至今日,嚴(yán)打違法違規(guī)行為已經(jīng)成為資本市場最為迫切的一項(xiàng)工作。
  此次監(jiān)管層對萬福生科案開出的罰單,無論力度還是廣度都是空前的,表明了監(jiān)管層嚴(yán)打“害群之馬”的決心。除了行政處罰,萬福生科及公司相關(guān)責(zé)任人也已被移送公安機(jī)關(guān)追究刑責(zé)。保薦機(jī)構(gòu)平安證券被處以巨額罰款、暫停3個(gè)月保薦機(jī)構(gòu)資格,涉案項(xiàng)目保薦人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人以及保薦項(xiàng)目協(xié)辦人均撤銷相關(guān)資格。值得注意的是,盡管相關(guān)責(zé)任主體主動(dòng)認(rèn)錯(cuò),甚至主動(dòng)提出賠償方案,但監(jiān)管層依然從嚴(yán)從重進(jìn)行處罰。
  就此而言,萬福生科案的第一個(gè)標(biāo)桿意義在于:凡遇違法違規(guī)行為,監(jiān)管層必嚴(yán)打;凡遇類似案件,將比照萬福生科案予以重罰。
  在萬福生科案罰單公布的同時(shí),平安證券宣布,將先行墊付出資3億元設(shè)立投資者利益補(bǔ)償專項(xiàng)基金。眾所周知,20多年來,資本市場查處的大案要案不少,但投資者真正獲得民事賠償?shù)牟⒉欢,除了法律法?guī)不健全外,訴訟周期長、成本高、權(quán)益難保障也阻礙了投資者獲賠的機(jī)會(huì)。
  此次平安證券主動(dòng)先行補(bǔ)償投資者損失,開創(chuàng)了市場化機(jī)制保護(hù)投資者合法權(quán)益先河。如若各方達(dá)成共識,今后類似案件相關(guān)責(zé)任方都能迅速賠付投資者,將對證券違法違規(guī)民事賠償具有極大推動(dòng)作用。這是萬福生科案另一標(biāo)桿意義。
  國務(wù)院常務(wù)會(huì)議日前提出要保護(hù)投資者權(quán)益。監(jiān)管層如何保護(hù)投資者權(quán)益?嚴(yán)打違法違規(guī)者就是有效措施,讓投資者盡快獲得賠償更是實(shí)實(shí)在在的舉措,這些舉措都將對資本市場健康發(fā)展產(chǎn)生積極深遠(yuǎn)影響。
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