證監(jiān)會日前宣布，對第三屆并購重組委委員、北京天健興業(yè)資產(chǎn)評估有限公司總經(jīng)理吳建敏實行解聘的決定，這是證監(jiān)會對包括主板、創(chuàng)業(yè)板和并購重組委員開出的首例罰單。
吳建敏被處罰，源于其在借用他人賬戶持有ST圣方股票的情況下，未按規(guī)定提出回避申請，并于2010年3月3日參與審核了黑龍江圣方科技股份有限公司并購重組方案。吳建敏的行為明顯違反了《中國證監(jiān)會上市公司并購重組審核委員會工作規(guī)程》相關規(guī)定，被解聘完全是咎由自取。
吳建敏的違規(guī)行為有幾點值得關注：其一，ST圣方（現(xiàn)新華聯(lián)）2006年3月19日開始停牌，直到今年7月8日才復牌，吳建敏應該是提前“潛伏”其中。在明知自己持有ST圣方股票的情形下，吳建敏不按規(guī)定提出回避申請，是因為“疏忽”，還是刻意為之？
其二，在吳建敏持有ST圣方股票的背景下，其審核時到底是投了贊成票還是反對票？一位公正客觀的重組委委員，面對存在瑕疵或不合規(guī)的重組方案，會斷然投出反對票。但是，吳建敏能否做到公正客觀令人存疑，不能排除其為了從股票上獲利而違心地投贊成票的可能。所以，對于吳建敏的違規(guī)行為，監(jiān)管部門應該作進一步的深入調(diào)查。
其三，ST圣方復牌當天最高漲幅超過9倍，收盤報漲799.15%，堪稱暴利。吳建敏到底持有多少股ST圣方股票？其獲利情況如何？這些顯然都是市場希望知道的。
依附于資產(chǎn)重組的內(nèi)幕交易、信息泄露等，嚴重危及資本市場的“三公”原則，傷害了廣大中小投資者的利益，阻礙著中國資本市場的健康發(fā)展與長治久安。對于此類違規(guī)行為，實施嚴厲打擊是必須的。從當年的王小石到王益，再到此次的吳建敏，證監(jiān)會發(fā)審系統(tǒng)相關違規(guī)人員的前后落馬，也凸顯出對監(jiān)管部門人員從嚴監(jiān)管的必要性與迫切性。否則，今后還會出現(xiàn)更多的“王小石”“王益”“吳建敏”。進一步完善制度建設，嚴管重罰，顯然是防范類似現(xiàn)象重演不可或缺的手段。
