誠(chéng)信立市 建設(shè)“陽(yáng)光”資本市場(chǎng)
2011-12-02   作者:  來(lái)源:中國(guó)證券報(bào)
 
【字號(hào)
  證監(jiān)會(huì)主席郭樹清在首次公開談?wù)摫O(jiān)管理念時(shí),用了很大篇幅闡述資本市場(chǎng)的誠(chéng)信建設(shè)和保護(hù)投資者權(quán)益。中國(guó)證券報(bào)認(rèn)為,郭樹清的講話透露出證監(jiān)會(huì)將更加重視保護(hù)投資者權(quán)益,以誠(chéng)信立市,維護(hù)資本市場(chǎng)的“公開、公正、公平”原則。
  投資者和上市公司、中介機(jī)構(gòu)、監(jiān)管部門等共同構(gòu)成資本市場(chǎng)的參與主體,投資者是各市場(chǎng)參與主體中的最大多數(shù)。保護(hù)投資者合法權(quán)益,一直是監(jiān)管部門工作的重中之重。資本市場(chǎng)作為一個(gè)高度虛擬的市場(chǎng),投資者特別是中小投資者,是資本市場(chǎng)基本的參與者,卻又在信息獲取能力、專業(yè)知識(shí)水平上處于弱勢(shì)地位。投資者的信任和信心,對(duì)資本市場(chǎng)來(lái)說(shuō)最為重要卻又十分脆弱,直接決定了市場(chǎng)未來(lái)發(fā)展的深度與廣度。
  如何才能更好地保護(hù)投資者合法權(quán)益呢?對(duì)于監(jiān)管部門來(lái)說(shuō),最重要的是全力建設(shè)誠(chéng)信的資本市場(chǎng) 、陽(yáng)光的資本市場(chǎng),為投資者提供一個(gè)“公開、公正、公平”的交易場(chǎng)所。
  一個(gè)缺少誠(chéng)信的市場(chǎng),很難說(shuō)是一個(gè)健康發(fā)展、生機(jī)勃勃的市場(chǎng) 。“股市有風(fēng)險(xiǎn),入市需謹(jǐn)慎”,對(duì)于這句話,投資者耳熟能詳。從客觀上看,股市的波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn),是難以避免的,但是,通過(guò)不斷完善資本市場(chǎng)各項(xiàng)基本制度安排,特別是通過(guò)誠(chéng)信建設(shè),將上市公司或中介機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)消滅在萌芽狀態(tài)是可以逐步做到的。
  “言必信、行必果”是中華民族的傳統(tǒng)美德。近年來(lái),誠(chéng)信缺失的現(xiàn)象有所抬頭,加劇社會(huì)焦慮、增加經(jīng)濟(jì)運(yùn)行成本。資本市場(chǎng)是以委托代理和商業(yè)信用為基礎(chǔ)的市場(chǎng),本身就是商業(yè)信用發(fā)展的結(jié)果,所以,資本市場(chǎng)應(yīng)以誠(chéng)信立足,有責(zé)任在誠(chéng)信建設(shè)方面走在前列。有效提升資本市場(chǎng)各類市場(chǎng)主體的法治意識(shí)和誠(chéng)信水平,使社會(huì)各界認(rèn)可這個(gè)市場(chǎng) 、信任這個(gè)市場(chǎng),也是資本市場(chǎng)對(duì)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)和文化建設(shè)不可估量的貢獻(xiàn)。
  在這種背景下,郭樹清代表證監(jiān)會(huì)鄭重承諾,證監(jiān)會(huì)將帶頭講誠(chéng)信,推進(jìn)政務(wù)信息公開和陽(yáng)光作業(yè),搞好主動(dòng)溝通和解疑釋惑,提高監(jiān)管工作的透明度。
  中國(guó)證券報(bào)認(rèn)為,誠(chéng)信立市,需要上市公司公平、及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息,為投資者展現(xiàn)一個(gè)真實(shí)的、沒(méi)有水分的、沒(méi)有包裝的上市公司的“面目”。對(duì)投資者來(lái)說(shuō),上市公司信息披露應(yīng)是易得、易懂、易用的。
  誠(chéng)信立市,需要證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)不斷提升商務(wù)誠(chéng)信水平。中介機(jī)構(gòu)作為連接投資者與上市公司的橋梁,是資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)最重要的參與者之一。
  誠(chéng)信立市,需要投資者增強(qiáng)契約精神、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和提高理性參與能力。資本市場(chǎng)安全運(yùn)行和功能發(fā)揮,不僅需要透明高效的市場(chǎng)機(jī)制、經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健的市場(chǎng)主體、適度有效的市場(chǎng)監(jiān)管,更離不開結(jié)構(gòu)合理、成熟理性的投資者群體。
  誠(chéng)信立市,需要監(jiān)管部門堅(jiān)持公開化導(dǎo)向,著力增強(qiáng)市場(chǎng)透明度,包括主動(dòng)公開證券期貨立法、稽查執(zhí)法、常規(guī)監(jiān)管、行政許可等信息,建設(shè)資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù),持續(xù)強(qiáng)化上市公司、證券公司、基金公司的信息披露責(zé)任和義務(wù)。
  誠(chéng)信立市,更需要監(jiān)管部門不遺余力地打擊各種違法違規(guī)行為,尤其是要對(duì)內(nèi)幕交易和證券期貨犯罪始終堅(jiān)持“零容忍”的態(tài)度,發(fā)現(xiàn)一起堅(jiān)決查處一起。需要監(jiān)管部門繼續(xù)改進(jìn)監(jiān)管手段和方式,協(xié)調(diào)好有關(guān)部門,從立法、執(zhí)法、司法、守法和普法等方面,加強(qiáng)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè),嚴(yán)懲操縱市場(chǎng) 、欺詐上市、利益輸送、虛假披露等違法違規(guī)行為,維護(hù)好市場(chǎng) “三公”原則。
  誠(chéng)信是資本市場(chǎng)的基石!盎(wěn),市場(chǎng)活!蓖顿Y者期待,抓好誠(chéng)信建設(shè)能成為證監(jiān)會(huì)的一項(xiàng)重要基礎(chǔ)性工作,依法嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為,把保護(hù)投資者合法權(quán)益落到實(shí)處,實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。
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