華爾街辣手整飭內(nèi)幕交易“圈子文化”
2010-11-26   作者:李云崢  來(lái)源:證券時(shí)報(bào)
 
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  據(jù)《華爾街日?qǐng)?bào)》報(bào)道,美國(guó)聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)已開(kāi)始進(jìn)行大規(guī)模的內(nèi)部交易案調(diào)查,涉及全美多個(gè)投資顧問(wèn)、投資銀行家、對(duì)沖基金和共同基金交易人及分析師。監(jiān)管機(jī)構(gòu)正在審查是否存在多重內(nèi)部交易的團(tuán)伙,它們是否非法獲得總計(jì)數(shù)千億美元的利潤(rùn),當(dāng)局計(jì)劃在今年底之前對(duì)其中一些案件提起控告;調(diào)查的另一個(gè)重點(diǎn)是核實(shí)高盛集團(tuán)的銀行家是否通過(guò)泄露交易信息使某些投資者受益,但高盛發(fā)言人拒絕就此發(fā)表評(píng)論。
  實(shí)際上,自美國(guó)金融危機(jī)以來(lái),美國(guó)監(jiān)管部門打擊華爾街“黑幕”的舉措就開(kāi)始升級(jí)。以“帆船內(nèi)幕交易案”引發(fā)的對(duì)沖基金內(nèi)幕交易丑聞沖擊波為例,就曾不斷波及到越來(lái)越多的知名金融機(jī)構(gòu)和著名企業(yè)并將之“拖下水”。早在2009年10月,美國(guó)警方就曾拘捕了相關(guān)6名嫌疑人,2009年11月美國(guó)司法部又宣布起訴了第二批共計(jì)14個(gè)嫌疑人,與此同時(shí),F(xiàn)BI逮捕了其中的數(shù)名嫌疑人。這批嫌疑人包括對(duì)沖基金經(jīng)理、證券交易公司的高管、律師、評(píng)級(jí)公司穆迪的分析師,以及一些IT公司人員。值得關(guān)注的是,這些涉案的關(guān)鍵人員幾乎全是印度裔人士,呈現(xiàn)出了一個(gè)少數(shù)族裔群體的“內(nèi)幕消息網(wǎng)絡(luò)”。
  與亞洲等新興證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易更多呈現(xiàn)出的“親屬團(tuán)”特征相比,圈子文化似乎一直是華爾街內(nèi)幕交易的重要載體,“帆船內(nèi)幕交易案”里的印度裔圈子只是各類內(nèi)幕交易圈子中的一個(gè)浪花而已。因?yàn)樯缃蝗ψ邮莻鞑?nèi)幕交易的重要渠道,社交圈子和族裔圈子的混合體往往是內(nèi)幕交易案的最常見(jiàn)載體,此前轟動(dòng)一時(shí)的香港有關(guān)人士涉及“道瓊斯內(nèi)幕交易案”某種程度上也屬此類。
  除了社交圈子,“工作圈子”和“利益圈子”的結(jié)合,往往會(huì)出現(xiàn)上市公司高管集體內(nèi)幕交易案件的發(fā)生。1996年底至1997年初,在美國(guó)3COM公司的股價(jià)飆升至其歷史最高位的時(shí)候,包括3COM公司董事長(zhǎng)兼總裁、副總裁、董事在內(nèi)的10名高級(jí)管理人員,在大約78.125美元的價(jià)位上賣出了大約89.6萬(wàn)股的公司股票,通過(guò)非法內(nèi)幕交易將5930萬(wàn)美元裝進(jìn)了自己的口袋。因?yàn)樵搩?nèi)幕交易案存在高管利用虛假陳述等證券欺詐行為推高股價(jià)從而“高位出貨”的事實(shí),數(shù)名投資者將3COM公司告上法庭并提起集團(tuán)訴訟,3COM公司及其10名高管人員最終被判向投資者賠償2.6億美元的投資損失。
  只要有資本市場(chǎng)的地方,內(nèi)幕交易事件必然就會(huì)時(shí)不時(shí)的像雨后的毒蘑菇一樣悄然出現(xiàn),這幾乎已經(jīng)成了一個(gè)定律。不過(guò)內(nèi)幕交易雖然在不同時(shí)代背景的不同投資市場(chǎng)會(huì)用不同方式重復(fù)演繹,但從其不同時(shí)期的不同表現(xiàn)來(lái)看,每一次內(nèi)幕交易事件的頻繁爆發(fā)期都必然會(huì)伴隨著一次打擊內(nèi)幕交易的風(fēng)暴期出現(xiàn),并對(duì)此后多年的市場(chǎng)風(fēng)氣和文化澄清產(chǎn)生潛在影響,而金融危機(jī)之后往往都是打擊內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的活躍期。
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