●發(fā)達(dá)國家高集中度的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是長達(dá)上百年市場(chǎng)競爭的結(jié)果。

    ●用行政性辦法集中資金，在短期內(nèi)建成達(dá)到某種數(shù)量規(guī)模指標(biāo)的大工廠是可能的，但這只是技術(shù)和設(shè)備含義上的“規(guī)�！�，由于缺少前面提到的諸多特定“資本”，不可能實(shí)現(xiàn)真正意義上的“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”。

    ●那種以為行業(yè)管理者比企業(yè)自身對(duì)企業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)更關(guān)心、更敏感，因而需要通過行業(yè)進(jìn)入審批防止過剩的假定，在邏輯上和現(xiàn)實(shí)中都是無法成立的。

    用行政性辦法集中資金，在短期內(nèi)建成達(dá)到某種數(shù)量規(guī)模指標(biāo)的大工廠是可能的，但這只是技術(shù)和設(shè)備含義上的“規(guī)模”，由于缺少諸多特定“資本”，不可能實(shí)現(xiàn)真正意義上的“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”。
    如果試圖“管理”或消除行業(yè)未來發(fā)展中的不確定性，總是會(huì)陷入困境。這正是需要市場(chǎng)起作用的地方：通過價(jià)格漲落調(diào)整供求變動(dòng)和未來預(yù)期當(dāng)體制條件發(fā)生變化，一批又一批外資的、內(nèi)資的、有產(chǎn)權(quán)約束和預(yù)算約束的新生產(chǎn)者和投資者進(jìn)入后，當(dāng)行業(yè)內(nèi)的國有企業(yè)開始改革，企業(yè)自主、市場(chǎng)競爭具有合法性后，原有的審批制度的那一點(diǎn)合理性的基礎(chǔ)也從根本上動(dòng)搖了。規(guī)模經(jīng)濟(jì)、提高產(chǎn)業(yè)集中度、供求平衡等目標(biāo)原則上說并沒有錯(cuò)，但在變化了的體制條件下，其實(shí)現(xiàn)方式已有了本質(zhì)上的不同。
    汽車制造是大規(guī)模生產(chǎn)的行業(yè)，具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。但是，第一，由于產(chǎn)品品種、技術(shù)發(fā)展、專業(yè)化分工等不同，規(guī)模經(jīng)濟(jì)所對(duì)應(yīng)的產(chǎn)量規(guī)模是一個(gè)變量，而非常量;第二，產(chǎn)量規(guī)模只是形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要素之一，要真正實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，還需要有生產(chǎn)組織體系、經(jīng)營管理機(jī)制等的配合;第三，即使能夠產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，也只構(gòu)成企業(yè)競爭力的一個(gè)方面。全面提升企業(yè)競爭力，還需要其他諸多方面的進(jìn)步;第四，從一個(gè)較長的歷史跨度看，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段，由于供求關(guān)系等因素影響，規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)競爭力和盈利狀況的影響差別很大。2007年，全球規(guī)模最大的汽車公司通用出現(xiàn)嚴(yán)重虧損，而中國眾多汽車企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模與所謂30萬輛的最優(yōu)規(guī)模相比有不小差距，但盈利狀況卻相當(dāng)好。
    由于以上原因，所謂規(guī)模經(jīng)濟(jì)，特別是具體的生產(chǎn)規(guī)模指標(biāo)，其對(duì)企業(yè)競爭力和盈利狀況的影響，具有很大的不確定性。即使在企業(yè)生產(chǎn)管理中，定出一個(gè)認(rèn)同度較高的數(shù)量規(guī)模指標(biāo)也相當(dāng)困難。如果硬要定出某些連續(xù)若干年不變的所謂規(guī)模經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，作為政府管制的尺度，其合理性和認(rèn)同度就更難確定了。鑒于這種困難，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者喬治·J·施蒂格勒提出了用“生存技術(shù)”來確定規(guī)模經(jīng)濟(jì)，即凡是在長期競爭中得以生存的規(guī)模都是最佳規(guī)模。
    在對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)認(rèn)識(shí)誤區(qū)的背后，是對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中企業(yè)競爭力形成的誤解。對(duì)外開放以后，我們所看到的是發(fā)達(dá)國家汽車行業(yè)由幾個(gè)大公司構(gòu)成的集中度很高的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。相比之下，中國的汽車企業(yè)規(guī)模小、數(shù)量多，“散、亂、差”。為了縮小差距，著眼于大企業(yè)發(fā)展，似乎是一條“趕超”捷徑。
    然而，發(fā)達(dá)國家高集中度的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是長達(dá)上百年市場(chǎng)競爭的結(jié)果。在其發(fā)展初期，也是小企業(yè)群起。1908年，當(dāng)亨利·福特推出了他的T型車時(shí)，全美國有500多家汽車廠相互競爭。在競爭過程中，重組、購并、淘汰使生產(chǎn)逐步向少數(shù)大企業(yè)集中。競爭提供了兩種機(jī)制，一是學(xué)習(xí)機(jī)制，處在競爭漩渦中的企業(yè)都必須認(rèn)真學(xué)習(xí)有利于提高競爭力的知識(shí)和技能;二是篩選機(jī)制，通過競爭使那些優(yōu)秀企業(yè)、優(yōu)秀元素勝出而存留下來。在經(jīng)過適當(dāng)長時(shí)間競爭后能夠生存、富有活力的企業(yè)中，沉淀、積累了大量與改進(jìn)競爭力有關(guān)的信息，這些信息以技術(shù)、技能、制度、機(jī)制、生產(chǎn)組織、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、企業(yè)文化等形式得以保留，形成了可稱之為“知識(shí)資本”、“制度資本”、“文化資本”、“社會(huì)資本”等特殊形態(tài)的資本。依托這些資本，企業(yè)可以更有效地去研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)，去融資、銷售、創(chuàng)造品牌，去贏得社會(huì)的信任。一個(gè)擁有現(xiàn)代化設(shè)備和生產(chǎn)線，而沒有競爭經(jīng)歷的企業(yè)，與另一個(gè)擁有同樣設(shè)備和生產(chǎn)線，但經(jīng)歷長期競爭并勝出的企業(yè)，完全不可同日而語。
    作為一個(gè)后起國家，看到發(fā)達(dá)國家汽車工業(yè)歷史和結(jié)局后，會(huì)產(chǎn)生一個(gè)樸素想法：既然發(fā)達(dá)國家的汽車工業(yè)經(jīng)過上百年競爭最終形成少數(shù)幾家大企業(yè)，我們是否能發(fā)揮“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”，直接建幾個(gè)大企業(yè)，省掉那個(gè)由小到大、由多到少的競爭過程？這樣既可以節(jié)省時(shí)間，也可以減少競爭中的浪費(fèi)。這種只要結(jié)果不要過程的設(shè)想雖然“節(jié)約”，但不切實(shí)際。人們可以預(yù)見的十幾年、幾十年的中國汽車產(chǎn)業(yè)中，只會(huì)留下兩三家或三五家大企業(yè)，但不可能知道這些企業(yè)是誰，也不可能具體地知道這些企業(yè)憑借什么贏得競爭優(yōu)勢(shì)。這是只能由競爭過程才能解決的問題。由于對(duì)外開放和全球化進(jìn)程的加快，我們可以引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備、生產(chǎn)組織和管理方法，也可以利用日益增強(qiáng)的工業(yè)基礎(chǔ)，再加上一些好的機(jī)遇，或許可以“縮短”競爭過程(與先行者相比)，但不可能“省略”之。用行政性辦法集中資金，在短期內(nèi)建成達(dá)到某種數(shù)量規(guī)模指標(biāo)的大工廠是可能的，但這只是技術(shù)和設(shè)備含義上的“規(guī)�！保�由于缺少前面提到的諸多特定“資本”，不可能實(shí)現(xiàn)真正意義上的“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”。
    在產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，通過政府審批管制，“定點(diǎn)”幾個(gè)企業(yè)，首先，這些企業(yè)未必是當(dāng)時(shí)社會(huì)上最好的企業(yè)，其次，即便這些企業(yè)或其中的某個(gè)企業(yè)是當(dāng)時(shí)最好的企業(yè)，由于競爭不足，它們也不可能成為將來最好的企業(yè)。符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的做法，是給那些有條件、有意愿的投資者、生產(chǎn)者，提供公平的進(jìn)入機(jī)會(huì)。進(jìn)入以后，提供公平的競爭條件，讓這個(gè)社會(huì)有夢(mèng)想、有能力的人經(jīng)歷并分享這個(gè)競爭過程。
    行業(yè)管理者的另一個(gè)擔(dān)心是，如果放開競爭，一哄而上，一方面攤子小，達(dá)不到規(guī)模經(jīng)濟(jì)，另一方面，可能供過于求，出現(xiàn)產(chǎn)能過剩。如果將汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展看作一個(gè)過程，這些問題其實(shí)并不突出，且屬于所謂“發(fā)展中的問題”。即使有問題，也主要應(yīng)由企業(yè)自己而不是行業(yè)管理者來解決。在大眾消費(fèi)推動(dòng)的汽車產(chǎn)業(yè)起步時(shí)期，當(dāng)消費(fèi)快速增長時(shí)，會(huì)出現(xiàn)供不應(yīng)求的情況，即使企業(yè)規(guī)模小，仍然可以獲取先進(jìn)入的豐厚利潤。2002年、2003年兩年汽車產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)爆發(fā)式增長時(shí)，一個(gè)企業(yè)只要能裝配出汽車，就能賺大錢，便屬于這種情況。對(duì)處在成長期的汽車產(chǎn)業(yè)來說，在其達(dá)到產(chǎn)銷峰值以前，所謂產(chǎn)能過剩，只是一個(gè)不長的階段性現(xiàn)象。何況市場(chǎng)導(dǎo)向的企業(yè)事實(shí)上比其他人更關(guān)心供求關(guān)系變化，以便及時(shí)做出調(diào)整。2004年，當(dāng)汽車行業(yè)出現(xiàn)增長回落時(shí)，一些進(jìn)入不久的民營企業(yè)又宣布退出。有些企業(yè)在行業(yè)景氣時(shí)所作的擴(kuò)大產(chǎn)能規(guī)劃，不景氣時(shí)會(huì)有所調(diào)整。那種以為行業(yè)管理者比企業(yè)自身對(duì)企業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)更關(guān)心、更敏感，因而需要通過行業(yè)進(jìn)入審批防止過剩的假定，在邏輯上和現(xiàn)實(shí)中都是無法成立的。
    通過審批防止生產(chǎn)過剩有一個(gè)事實(shí)上的邏輯前提，即認(rèn)為行業(yè)管理者比行業(yè)內(nèi)的投資者、生產(chǎn)者“更富有遠(yuǎn)見”，能夠準(zhǔn)確預(yù)見到未來行業(yè)供求平衡點(diǎn)。由于所處位置不同，行業(yè)管理者可能獲取更多信息，而且可以假定他們更加“聰明”。但是，在人的“理性有限”這一點(diǎn)上，行業(yè)管理者與其他人是一樣的。如果試圖“管理”或消除行業(yè)未來發(fā)展中的不確定性，總是會(huì)陷入困境。這正是需要市場(chǎng)起作用的地方：通過價(jià)格漲落調(diào)整供求變動(dòng)和未來預(yù)期。人們可以利用自身的智力和經(jīng)驗(yàn)預(yù)測(cè)未來的變動(dòng)，而且好的預(yù)測(cè)必定要以市場(chǎng)提供的信號(hào)為依據(jù)，但不可以替代市場(chǎng)在這方面的基礎(chǔ)作用。
    事實(shí)也一再證明了這一點(diǎn)。2001年6月，當(dāng)時(shí)的國家汽車行業(yè)主管機(jī)構(gòu)出臺(tái)“十五”時(shí)期中國汽車發(fā)展規(guī)劃，提出計(jì)劃結(jié)束時(shí)的2005年，中國汽車產(chǎn)量達(dá)到320萬輛，轎車產(chǎn)量達(dá)到110萬輛。由于汽車產(chǎn)業(yè)爆發(fā)式增長，這一指標(biāo)在2002年底就被打破了，到2005年底，實(shí)際汽車產(chǎn)量達(dá)570萬輛，轎車則達(dá)277萬輛。這種規(guī)劃指標(biāo)與實(shí)際產(chǎn)量呈現(xiàn)很大差距的情況，也發(fā)生在鋼鐵、電力、煤炭等產(chǎn)品上。盡管人們對(duì)這些重要產(chǎn)品的如此規(guī)模和速度的增長有不同看法，但行業(yè)管理者，也包括政策研究者，包括企業(yè)生產(chǎn)者、投資者，對(duì)中國現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)模和潛力，存在著估計(jì)嚴(yán)重不足的問題。行業(yè)管理者的預(yù)測(cè)出現(xiàn)偏差是完全可能和正常的，問題在于把這種預(yù)測(cè)放在什么位置：僅僅是一種觀點(diǎn)或看法，還是作為政府管制的依據(jù)？如果是后者，一些人預(yù)測(cè)上的失誤或不確定性將要求整個(gè)社會(huì)付出代價(jià)。

（國務(wù)院發(fā)展研究中心副主任）

劉世錦簡介

    劉世錦，中國經(jīng)濟(jì)50人論壇成員，國務(wù)院發(fā)展研究中心副主任，辦公廳主任、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究部部長、研究員，博士生導(dǎo)師。1955年1月出生于陜西省西安市。1982年2月畢業(yè)于西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)系，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士學(xué)位。1982年3月至1986年10月，在西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)系(后為經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院)工作，任講師、教研室主任，并在職讀碩士學(xué)位。1989年11月獲中國社會(huì)科學(xué)院研究生院經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。1989年12月-1994年3月在中國社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所工作，任副研究員、研究室副主任。1994年4月至今在國務(wù)院發(fā)展研究中心工作，曾任市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)研究所副所長、宏觀調(diào)節(jié)研究部副部長、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究部部長。目前兼任中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)聯(lián)合會(huì)常務(wù)理事及學(xué)術(shù)委員會(huì)副主任、國家產(chǎn)業(yè)政策咨詢委員會(huì)委員、國防科工委專家委員會(huì)委員、中國改革基金會(huì)學(xué)術(shù)委員會(huì)委員、中國發(fā)展研究基金會(huì)理事等。兼任若干城市、企業(yè)的顧問和若干大學(xué)的兼職教授。長期以來致力于經(jīng)濟(jì)理論和政策問題研究，主要涉及企業(yè)改革、經(jīng)濟(jì)制度變遷、宏觀經(jīng)濟(jì)政策、產(chǎn)業(yè)發(fā)展與政策等領(lǐng)域。先后在一些國內(nèi)外重要刊物上發(fā)表學(xué)術(shù)論文及其他文章二百余篇，獨(dú)著、合著、主編學(xué)術(shù)著作10余部。撰寫一系列內(nèi)部研究報(bào)告。曾多次獲得全國性學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)，包括第四屆孫冶方經(jīng)濟(jì)科學(xué)優(yōu)秀論文獎(jiǎng)，中國社會(huì)科學(xué)院優(yōu)秀論文獎(jiǎng)，中國發(fā)展研究一等獎(jiǎng)等。