監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)全球一些大型銀行是否曾操縱外匯市場(chǎng)的調(diào)查正不斷升級(jí)，據(jù)海外媒體報(bào)道，15家大型銀行為了獲得寬大處理紛紛主動(dòng)配合監(jiān)管當(dāng)局的調(diào)查，金融業(yè)為自身不當(dāng)行為的“埋單”似乎還遠(yuǎn)未結(jié)束，和解成本也將達(dá)到驚人的水平。

    封殺交易員聊天室？

    英國(guó)金融市場(chǎng)行為監(jiān)管局（FCA）是參與外匯操縱全球調(diào)查的7家主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一。據(jù)悉，F(xiàn)CA已至少要求15家銀行提供相關(guān)信息，調(diào)查交易員們是否通過(guò)分享信息以搶在用戶之前交易來(lái)操縱市場(chǎng)。歐盟競(jìng)爭(zhēng)專員阿爾穆尼亞表示，數(shù)家銀行已向歐盟方面提交了信息，以協(xié)助其正在進(jìn)行的調(diào)查，希望借此獲得寬大處理。
    FCA以及瑞士、美國(guó)等國(guó)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)所進(jìn)行的調(diào)查重點(diǎn)放在歐元兌美元市場(chǎng)，這是全球流動(dòng)性最高的外匯市場(chǎng)，在外匯市場(chǎng)每日5.3萬(wàn)億美元的交易規(guī)模當(dāng)中所占比重約達(dá)到四分之一。此前，巴克萊已讓3名駐紐約交易員休假，高盛與摩根士丹利也卷入其中，顯示外匯市場(chǎng)遭到操縱的全球性調(diào)查已擴(kuò)大到美國(guó)。在這項(xiàng)波及全球的外匯市場(chǎng)操縱調(diào)查中，受到FCA以及其他監(jiān)管當(dāng)局調(diào)查的銀行包括巴克萊銀行、花旗集團(tuán)、德意志銀行、高盛、匯豐、摩根大通、摩根士丹利、蘇格蘭皇家銀行以及瑞銀等。
    近期，包括匯率操縱等一連串來(lái)自監(jiān)管部門的調(diào)查，將交易員網(wǎng)絡(luò)聊天室推向了聚光燈下。有監(jiān)管機(jī)構(gòu)表示，不同銀行的資深交易員構(gòu)成的多個(gè)團(tuán)伙曾在聊天室里交換客戶訂單信息，并先于客戶訂單進(jìn)行交易。有海外媒體透露，因面臨調(diào)查壓力，摩根大通正考慮封殺交易員網(wǎng)絡(luò)聊天室，蘇格蘭皇家銀行、巴克萊、瑞銀、花旗等銀行也在就網(wǎng)絡(luò)聊天室使用事項(xiàng)進(jìn)行審議，考慮提高審查和控制標(biāo)準(zhǔn)。

    天價(jià)罰金難逃

    利率操縱者究竟賺了多少？FCA數(shù)據(jù)顯示，僅2008年，德意志銀行就從與有關(guān)倫敦同業(yè)拆借利率（Libor）及全球其他基準(zhǔn)利率的交易中至少獲得了5億歐元的巨額盈利。彭博資料顯示，巴克萊掌管著800億美元的掉期組合，1個(gè)月期倫敦銀行間同業(yè)拆借利率僅移動(dòng)1個(gè)基點(diǎn)，就會(huì)為交易員帶來(lái)67萬(wàn)美元的好處。
    經(jīng)過(guò)兩年多的“圍剿”，涉及眾多歐美銀行的Libor操縱案終于進(jìn)入最后的收網(wǎng)階段。來(lái)自歐盟的最新消息稱，歐盟最快將在下月對(duì)包括蘇格蘭皇家銀行、法興銀行和德銀在內(nèi)的多家銀行處以數(shù)十億歐元的罰款。受到類似指控的大型銀行還包括摩根大通、匯豐銀行和法國(guó)農(nóng)業(yè)信貸銀行，這三家銀行尚未與歐盟監(jiān)管機(jī)構(gòu)達(dá)成協(xié)議，還在商談罰款數(shù)額。
    目前，歐美銀行業(yè)紛紛下達(dá)了自查命令，因?yàn)樗麄儞?dān)心監(jiān)管機(jī)構(gòu)針對(duì)外匯市場(chǎng)的調(diào)查將引發(fā)如同Libor操縱丑聞那樣嚴(yán)重的法律問(wèn)題。不過(guò)，天價(jià)罰金依然擺在這些大型銀行面前，美國(guó)投行KBW分析師預(yù)計(jì)，歐美大型銀行可能需要花費(fèi)近1000億美元就利率和匯率操控調(diào)查達(dá)成和解。