一連幾天，華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金經(jīng)理郭鵬飛涉及內(nèi)幕交易一事在滬上的基金圈內(nèi)鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)。
Wind數(shù)據(jù)顯示，郭鵬飛管理的華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金今年上半年的復(fù)權(quán)單位凈值增長率是33.26%，僅次于上投摩根新興動(dòng)力，位居股基亞軍。
7月2日，華寶興業(yè)基金公司發(fā)布公告，稱收到證監(jiān)會(huì)上海稽查局于6月28日發(fā)出的調(diào)查通知書，決定對(duì)公司所管理的基金在交易盛運(yùn)股份中涉嫌違反《證券法》的有關(guān)行為進(jìn)行立案調(diào)查。
不過，多日過去，上�；榫植⑽从凶钚孪l(fā)布，據(jù)一位接近華寶興業(yè)的人士透露，郭鵬飛如今依舊在公司上班，沒有任何異常表現(xiàn)。
不少業(yè)內(nèi)人士不由懷疑，這件事是否真的涉及違規(guī)？
華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金表現(xiàn)優(yōu)異
7月，基金中報(bào)才剛披露。Wind數(shù)據(jù)顯示，華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金今年上半年的復(fù)權(quán)單位凈值增長率是33.26%，僅次于上投摩根新興動(dòng)力。而截至7月4日的數(shù)據(jù)顯示，該基金6個(gè)月來的收益再次提升至44.78%。翻閱郭鵬飛以往的業(yè)績后，記者發(fā)現(xiàn)，其在2010年12月7日任職該基金的基金經(jīng)理后，任期回報(bào)為28.93%，處于行業(yè)前四分之一。
“一直以來比較低調(diào)，雖然處在前列，但是每次排名大家都比較關(guān)注前十，也就遺忘了之后的基金，雖然以前聽說過郭業(yè)績不錯(cuò)，但是像這次這樣的真的是第一次。”滬上一大型基金公司投研人士透露。
然而，就在7月2日，郭還未來得及細(xì)細(xì)品味自己的成績單時(shí)，就遭遇了巨大“打擊”。當(dāng)日，華寶興業(yè)基金公告稱，公司于6月28日收到中國證監(jiān)會(huì)上�；榫值恼{(diào)查通知書，證監(jiān)會(huì)將對(duì)華寶興業(yè)所管理的基金在交易盛運(yùn)股份中涉嫌違反《證券法》的有關(guān)行為進(jìn)行立案調(diào)查。
華寶興業(yè)基金表示，該調(diào)查通知書所涉及的基金和行為為華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金于2011年2月期間的交易行為，該交易行為對(duì)該基金投資人利益未造成損失。為配合案件調(diào)查，公司已暫停該基金經(jīng)理郭鵬飛的基金經(jīng)理職務(wù)，由公司具有基金經(jīng)理任職資格的其他基金經(jīng)理代理。
對(duì)于該基金經(jīng)理被調(diào)查原因，華寶興業(yè)基金方面稱并不知情，“公司了解得比較少，調(diào)查也比較敏感，直到周五收到證監(jiān)會(huì)通知才得知這個(gè)事情�！�
業(yè)內(nèi)人士大呼突然
對(duì)于這則突然的公告，上海基金業(yè)人士亦頗感意外。上述基金公司投研人士表示，“跟業(yè)內(nèi)很多人打聽過，都覺得非常突然，之前有類似的丑聞，圈內(nèi)人都會(huì)提前知道，但他這個(gè)事情非常突然，之前沒有任何的消息�！�
記者隨即撥打證監(jiān)會(huì)電話詢問，其新聞發(fā)言人告訴記者，一切以公告為準(zhǔn)吧，目前仍在調(diào)查過程中，并稱其也不了解具體的調(diào)查過程。
不過，更蹊蹺的是，某華寶興業(yè)內(nèi)部人士向記者透露，郭目前仍在公司上班，而且并未有監(jiān)管層人員進(jìn)入公司調(diào)查，“好像就證監(jiān)會(huì)自己在調(diào)查，也沒有跟郭博有太多聯(lián)系�！�
公開資料顯示，郭鵬飛擁有特許金融分析師(CFA)資格，2004年2月加入華寶興業(yè)基金任行業(yè)研究員，在3年后被提升至公司研究部副總經(jīng)理，2009年3月至2010年6月任公司研究部總經(jīng)理。
“他的業(yè)績不錯(cuò)，倉位里都是牛股，從業(yè)績來看沒有造成損失，調(diào)查沒說是內(nèi)幕交易，也沒說是老鼠倉，但是業(yè)內(nèi)現(xiàn)在都在擔(dān)心，因?yàn)闆]有損失也可以追責(zé)判刑。”滬上一家基金公司內(nèi)部人士表示，其認(rèn)為，投資者看重的只是基金是否盈利。
“蹊蹺”的盛運(yùn)股份
此次事情發(fā)展或許源于一家上市公司——盛運(yùn)股份。根據(jù)華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)披露的季報(bào)材料，該基金在建倉期就已買入盛運(yùn)股份。
2011年一季報(bào)顯示，華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金持有盛運(yùn)股份154.99萬股，持股市值占基金凈值比為1.62%，盛運(yùn)股份為其第八大重倉股，但2011年中報(bào)的前十大重倉股已無盛運(yùn)股份。
2012年中報(bào)，盛運(yùn)股份再度現(xiàn)身，華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)共計(jì)持有盛運(yùn)股份412.74萬股，持股市值占基金凈值比為2.59%，成為第七大重倉股，并于三季末增倉至470.73萬股，年末再增持至579.39萬股。2013年一季報(bào)顯示，華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金持有盛運(yùn)股份614萬股，為第四大重倉股，持股市值占基金凈值比為4.83%。
Wind數(shù)據(jù)顯示，盛運(yùn)股份在2010年12月7日至2011年2月16日期間股價(jià)從14.345元漲至17.375元，漲幅達(dá)到21.12%，，直至2011年2月17日公司公布2010年度業(yè)績快報(bào)，才披露了計(jì)劃“每10股轉(zhuǎn)增10股”的資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案，而公告中所述2011年整個(gè)2月份，盛運(yùn)股份股價(jià)從月初的30.7元漲至月末32.71元，其間亦并未出現(xiàn)暴漲暴跌。
“調(diào)查通知書只提到2011年2月在交易盛運(yùn)股份時(shí)有違法行為，其他時(shí)段暫沒有涉及。”上述滬上基金公司人士表示。
但值得注意的是，從2011年至今，盛運(yùn)股份前十大流通股股東中一直保持有6個(gè)基金席位。
更加蹊蹺的是，記者翻閱了盛運(yùn)股份2012年年報(bào)后發(fā)現(xiàn)，在公司披露的調(diào)研名單中，并未出現(xiàn)華寶興業(yè)公司的名字，反之卻有另外近20家基金公司在去年先后進(jìn)行實(shí)地調(diào)研。
有知情人士表示，盛運(yùn)股份在一定程度上不能算作一只好的個(gè)股，盈利能力較差，不知為何在一級(jí)市場表現(xiàn)突出，“弄不懂，這家公司基本面并沒有多好，但是卻很受基金追捧�！�
可能受下游牽連
近兩年多來，盛運(yùn)股份利好事項(xiàng)，主要是向垃圾發(fā)電業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型重組，今年5月公司重組事宜已獲證監(jiān)會(huì)通過。今年二季度以來，其股價(jià)上漲近90%，而這自然給重倉持股的華寶興業(yè)貢獻(xiàn)不小�！罢f到底，這件事情跟之前抓老鼠倉不一樣，之前的行為都是監(jiān)管層直接調(diào)查公司或者個(gè)人時(shí)抓住的，這個(gè)事情在我看來更多的是查下游的時(shí)候牽扯出來的。”上述滬上大型基金公司人士猜測(cè)道。
這些猜測(cè)，都來自6月14日盛運(yùn)股份的公告，時(shí)任副總經(jīng)理、董秘劉玉斌于6月9日收到證監(jiān)會(huì)上海稽查局《調(diào)查通知書》。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)劉玉斌涉嫌泄露內(nèi)幕信息立案調(diào)查。涉及的正是發(fā)生在2011年的事。
當(dāng)記者撥打盛運(yùn)股份董事會(huì)秘書的座機(jī)時(shí)，得到的回復(fù)是：“我們這里是股份公司，你這是關(guān)于證券股票方面的事情，我們這邊不清楚公告發(fā)出去的內(nèi)容，你聯(lián)系合肥公司電話吧�！�