多只基金近期“扎堆”參與上市公司定向增發(fā)，使其三季度以來(lái)份額變動(dòng)情況得以提前曝光。市場(chǎng)持續(xù)“破位”下跌，凈贖回依然為股票方向基金“主基調(diào)”。不過(guò)，弱市之中，部分業(yè)績(jī)表現(xiàn)優(yōu)異的基金依然受到了投資者“追捧”。
凈贖回成主基調(diào)
上證報(bào)資訊統(tǒng)計(jì)顯示，近期有21只基金參與了東北證券和光明乳業(yè)的定向增發(fā)。上述21只基金中，13只基金遭遇不同程度的凈贖回，占比超過(guò)6成。由此可見(jiàn)，三季度以來(lái)市場(chǎng)表現(xiàn)疲軟，基民入市意愿驟降，股票方向基金依然延續(xù)凈贖回的主基調(diào)。
根據(jù)公告顯示，上投摩根旗下4只基金參與了光明乳業(yè)的定向增發(fā)，其中包括上投摩根雙息平衡、上投摩根成長(zhǎng)先鋒、上投摩根內(nèi)需動(dòng)力、上投摩根行業(yè)輪動(dòng)。申萬(wàn)菱信基金旗下的申萬(wàn)菱信盛利精選、申萬(wàn)菱信新動(dòng)力以及申萬(wàn)菱信新經(jīng)濟(jì)3只基金參與了光明乳業(yè)的定增。此外還有國(guó)泰基金旗下國(guó)泰金牛創(chuàng)新成長(zhǎng)、國(guó)泰金鼎價(jià)值精選、國(guó)泰保本和國(guó)泰金鹿保本增值等4只基金。
東北證券的定增亦獲得了多只基金的“捧場(chǎng)”，其中包括南方基金旗下的南方成份精選、南方績(jī)優(yōu)成長(zhǎng)；興業(yè)基金旗下的興全趨勢(shì)、興全全球視野和興全滬深300；以及大成旗下的大成藍(lán)籌穩(wěn)健、大成價(jià)值增長(zhǎng)、大成創(chuàng)新成長(zhǎng)、大成精選增值和大成財(cái)富管理2020生命周期。
以某只基金公告日“持有定向增發(fā)股票的賬面價(jià)值”除以“占資產(chǎn)凈值比例”再除以“公告中截止日期的最新凈值”，就可以推算出這只基金在參與定向增發(fā)當(dāng)日的份額，將該份額與基金2季報(bào)時(shí)公布的份額比較，就可以得出3季度以來(lái)該基金的份額變動(dòng)情況。
據(jù)測(cè)算，與二季度末份額相比，上述可申購(gòu)的21只基金中,有13只遭遇凈贖回，但凈贖回比例整體不大，其中，10只基金凈贖回比例在2%以下，一只指數(shù)基金凈贖回超過(guò)4%，一只保本型基金凈贖回超過(guò)7%，此外，還有一只基金凈贖回達(dá)到了32.99%。
績(jī)優(yōu)基金受追捧
整體來(lái)看，基金的業(yè)績(jī)成為影響投資者申贖基金的主要因素�；鸬纳贲H在一定程度上亦反映出了較為成熟的投基理念，部分績(jī)優(yōu)基金在弱市中受到投資者“追捧”。
如參與定向增發(fā)曝光申贖情況的4只上投摩根旗下的基金，有3只均獲得了凈申購(gòu)，其中2只凈申購(gòu)比例超過(guò)10%。具體來(lái)看，上投摩根行業(yè)輪動(dòng)股票基金三季度以來(lái)獲得了4.09
億份的凈申購(gòu)，凈申購(gòu)比例高達(dá)25.88%。該基金今年以來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)突出，截至9月10日，該基金今年以來(lái)凈值上漲了10.04%。此外，上投摩根成長(zhǎng)先鋒3季度以來(lái)獲得2.59億份凈申購(gòu)，凈申購(gòu)比例達(dá)到11.79%，截至9月10日，該基金上漲了7.79%。上投摩根雙息平衡凈申購(gòu)2.59%，該基金漲幅為8.45%。
此外，國(guó)泰金牛創(chuàng)新成長(zhǎng)獲得了1.86億份凈申購(gòu)，凈申購(gòu)比例為5.47%，截至9月10日，該基金上漲了7.14%。與此不同的是，該基金公司旗下兩只業(yè)績(jī)表現(xiàn)平淡的基金，3季度以來(lái)凈贖回有所放大。
值得注意的是，截至9月4日，興全全球視野3季度以來(lái)獲得了2.97億份凈申購(gòu)，凈申購(gòu)比例達(dá)到了22.68%。不過(guò)，該基金今年以來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)一般，僅上漲了0.52%。8月29日，興業(yè)基金公告稱，擬于2012年8月31日起的五個(gè)交易日內(nèi)，通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)將原固有資金投資的興全可轉(zhuǎn)債基金中的1億份基金份額轉(zhuǎn)換為興全全球視野股票型基金的份額。由此可見(jiàn)，上述凈申購(gòu)份額應(yīng)該包括興業(yè)基金“自購(gòu)”的部分。