基金公司獨董問題長期隱而不顯。
按照規(guī)定,基金公司獨董“應(yīng)多于公司最大股東委派的董事人數(shù),且占董事會的比例不得低于三分之一!
但記者近日的調(diào)查發(fā)現(xiàn),在70家披露了董事會信息的基金公司中,存在14家公司董事會治理結(jié)構(gòu)不合理的現(xiàn)狀。其中,不僅存在獨董低于最大股東委派的董事人數(shù)的問題,而且還有獨董少于規(guī)定人數(shù)的情況。
獨董問題凸顯
WIND數(shù)據(jù)顯示,70家基金公司董事會成員合計達(dá)到606位,其中獨立董事為231位,占比超過三分之一,總體符合證監(jiān)會的規(guī)定。
但從單家基金公司來看,情況卻并不如此。
8月24日,民生加銀增強收益?zhèn)鸶铝苏心颊f明書。
公告顯示,民生加銀基金公司股權(quán)比例:民生銀行持股60%、加拿大皇家銀行持股30%、三峽財務(wù)有限責(zé)任公司持股10%。
其董事會成員為8人,但獨立董事僅為兩人,分別是廈門大學(xué)金融研究所所長張亦春、財訊傳媒集團(tuán)董事局主席王波明。
在8人的董事會中,兩名獨董的話語權(quán)明顯較弱。
據(jù)記者了解,實際上,在2012年初的時候,民生加銀基金董事會的成員還有9人,其中3名為獨董,是符合監(jiān)管層規(guī)定的。
但是其中一位獨董Cole
Randy
Capener,在今年8月份離職。8月10日,民生加銀基金發(fā)布的民生加銀穩(wěn)健成長基金更新招募說明書中,就已經(jīng)沒有他的名字。
“這種獨董離職的事情較為常見,只要民生加銀基金在規(guī)定時間內(nèi),補充一位新獨董就沒有問題了。但是,時間不能拖得太長,畢竟基金公司董事會有些重要決定,還是需要獨董參與并發(fā)表意見的。”上海一家基金公司董事告訴記者。
此外,目前基金公司普遍存在的一個問題是“獨董低于最大股東委派的董事人數(shù)”,較為典型的是交銀施羅德基金。
8月14日,交銀施羅德基金披露的交銀主題(更新)招募說明書顯示,公司董事會成員有9人,其中來自最大股東——交通銀行委派的董事為3人。
但是,其獨董也為3人,分別是香港科技大學(xué)教授、瑞安經(jīng)管中心主任謝丹陽;復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長袁志剛;上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院院長、教授周林。
顯然,交銀施羅德基金董事會的獨董數(shù)目并不符合規(guī)定。
記者查閱了70家基金公司的董事會治理后發(fā)現(xiàn),華夏基金亦存在此類問題,其9名董事會成員中有3名來自最大股東——中信證券的委派,分別是董事長王東明、董事徐剛、董事葛小波。
但是,華夏基金的獨董也僅為三位。實際上,存在此類問題的還有博時基金、華商基金、興業(yè)全球基金等。
擦邊球
此外,部分基金公司董事會治理還存在“擦邊球”現(xiàn)象,較為典型的是中郵基金公司。
中郵基金發(fā)布的“中郵上證380指數(shù)基金更新招募說明書”顯示,其董事會成員為9人,獨董為3人。表面上看,符合監(jiān)管層的規(guī)定,且其最大股東——首創(chuàng)證券委派董事僅為董事長吳濤一人。
但是,其董事俞昌建為首創(chuàng)股份總經(jīng)理,而首創(chuàng)股份的控股股東為北京首都創(chuàng)業(yè)集團(tuán)有限公司(下稱首創(chuàng)集團(tuán))。而首創(chuàng)集團(tuán)亦是首創(chuàng)證券的控股股東。
另外一位董事劉曙光,現(xiàn)為北京巨鵬投資有限公司(下稱北京巨鵬)總裁。但是,北京巨鵬為首創(chuàng)證券的第二大股東。
江蘇一位律師告訴記者,實際上三者屬于一致行動人。“在董事會的話語權(quán)中應(yīng)該屬于一致的,這和獨董人數(shù)基本一致,獨董的監(jiān)督力度顯然要減弱。”
記者發(fā)現(xiàn),還有一種“擦邊球”打得更為隱蔽,如富安達(dá)基金公司。
該公司董事會成員為9人,其中獨董3人,來自最大股東——南京證券委派的董事為2人,分別是董事長張華東,現(xiàn)任南京證券董事長;副董事長步國旬,現(xiàn)任南京證券總裁。
但值得注意的是,富安達(dá)基金另外兩位董事,有著極深的南京證券“烙印”。
其中,董事兼總經(jīng)理李劍鋒,此前歷任南京證券公司營業(yè)部經(jīng)理、投資部經(jīng)理,南京證券投資管理部總經(jīng)理兼研究發(fā)展部總經(jīng)理,公司黨委委員、副總裁等工作;董事、副總經(jīng)理蔣曉剛,歷任南京證券上海營業(yè)部副總經(jīng)理、總經(jīng)理,公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部總經(jīng)理、業(yè)務(wù)總監(jiān)。
上述基金公司副總經(jīng)理坦言,這種帶有大股東“烙印”的董事,在基金公司中比比皆是,“很多總經(jīng)理實際上就是以前在大股東單位任職的,他們現(xiàn)在雖然不在大股東單位工作,但實際上是和大股東利益捆綁在一起的!
實際上,光大保德信基金也存在此類問題,其董事長林昌,一度是光大證券助理總裁;董事沈詩光,現(xiàn)任光大證券計財部總經(jīng)理;董事何媛媛,現(xiàn)任光大證券研究所副所長。