8月行情持續(xù)低迷,基民備受煎熬,而今年前期一直表現(xiàn)平穩(wěn)的基金經(jīng)理變更(特指基金經(jīng)理離任,不包括增聘)開始顯著升溫。值得注意的是,與前7月基金經(jīng)理變更主要系基金公司內(nèi)部工作調(diào)整、卸任而不離職不同的是,8月份以來基金經(jīng)理變更大部分由基金經(jīng)理個人原因造成,他們在卸任基金經(jīng)理后多選擇辭職,離開原來的公司。
據(jù)天相投顧對基金經(jīng)理變更公告的統(tǒng)計顯示,8月份以來(截至8月22日)公告基金經(jīng)理變更的基金已達25只,僅次于1月份的33只。這25只基金共涉及16位基金經(jīng)理(一些系“一拖多”基金經(jīng)理同時卸任),根據(jù)公告顯示,僅有國泰基金的周廣山和劉夫、金鷹基金的楊紹基和朱丹、以及農(nóng)銀匯理的張惟等5位基金經(jīng)理系公司工作調(diào)整原因不再管理原來的基金,其余11位卸任的基金經(jīng)理全部是因個人原因辭職,離開原先工作的公司。這樣,8月份以來卸任后辭職的基金經(jīng)理比例達到了68.75%,辭職比例創(chuàng)年內(nèi)新高。
在今年前7月,雖然不時有基金經(jīng)理變更出現(xiàn),但多系基金公司內(nèi)部投研資源的優(yōu)化配置和重新調(diào)配,如年初華夏基金、海富通基金等多家公司進行了集中性的基金經(jīng)理調(diào)整,很少有基金經(jīng)理辭職情況。另以7月份為例,當(dāng)月共有21只基金發(fā)生基金經(jīng)理變更,共涉及17位基金經(jīng)理,其中僅有博時的夏春、財通的黃瑞慶、長盛的丁駿、嘉實的歐寶林、華商的胡宇權(quán)、以及華泰柏瑞的李文杰等6位基金經(jīng)理系因個人提出辭職而離任,占比只有三分之一多一些,更多的調(diào)整是由于基金公司工作調(diào)整需要。
證券時報記者發(fā)現(xiàn),8月辭職的基金經(jīng)理有不少在今年以來業(yè)績表現(xiàn)不佳,如昨日辭職的吳圣濤管理的東吳新經(jīng)濟基金今年以來跌幅達6.97%,在股票型基金中跌幅居前。上周末辭職的邵驥詠管理的匯豐科技、匯豐先鋒和匯豐策略在上半年業(yè)績一度集體表現(xiàn)不佳,下半年以來業(yè)績有所好轉(zhuǎn),但總體表現(xiàn)仍不如人意。8月10日辭職的黃義志管理的交銀制造基金今年以來跌幅為0.84%,是交銀施羅德旗下表現(xiàn)最差的股票型基金。
除了原博時基金楊銳之外,8月份離任的基金經(jīng)理大多在位時間較短,不少甚至不足一年,如趙楠去年12月26日即方正創(chuàng)新成立之日起開始管理該基金,今年8月20日便匆匆掛冠而去。董元星2月29日才開始管理中信貨幣,到8月1日便公告辭職,只管理了5個月時間。此外,多位辭職的基金經(jīng)理管理原基金的時間在一年左右。只有楊銳在管理博時平衡超過6年后辭職,算是管理時間較長的基金經(jīng)理。任期過短便匆匆離職成為當(dāng)前困擾基金業(yè)的一大難題。
不過,從變更頻率(發(fā)生變更的基金數(shù)占總基金數(shù)的比例)來看,今年卻是史上的低潮。據(jù)天相投顧統(tǒng)計顯示,截至8月22日,今年以來共有177只基金發(fā)生基金經(jīng)理變更,變更率不到20%,處于歷史上基金經(jīng)理變更率較低水平。但過往歷史表明,基金經(jīng)理變更的旺季發(fā)生在當(dāng)年四季度和來年一季度,今年四季度伴隨考核期的來臨和為明年布局打算,基金經(jīng)理變更頻率可能會有所反彈。