權(quán)威人士稱:基金業(yè)具有進(jìn)一步放松管制空間
2012-05-30   作者:朱寶琛  來源:證券日報
 
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  有權(quán)威人士日前向記者透露,與一些新興市場相比較,我國基金業(yè)在機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入、業(yè)務(wù)范圍、產(chǎn)品審核、對外開放等方面仍有比較嚴(yán)格的限制,具有進(jìn)一步放松管制的空間。
  該人士表示,放松管制將有助于構(gòu)建多元化、多層次的機(jī)構(gòu)投資者體系,增加資本市場深度和流動性。為了適應(yīng)“十二五”期間大力發(fā)展資本市場的需要,機(jī)構(gòu)投資者的發(fā)展需要在制度層面有所突破,當(dāng)前需要以放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管為基本方向。
  記者了解到,我國基金業(yè)從1998年開始,已經(jīng)逐步建立起比較完善的法規(guī)體系,不斷在實施市場化改革。特別是近幾年以來,管制不斷放松,同時保持了持續(xù)的監(jiān)管壓力。但是,我國的市場發(fā)展規(guī)模及市場化程度不僅與美國等成熟市場具有差距,就是與巴西等新興經(jīng)濟(jì)市場相比也有較大差距。
  統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,2008年至2010年,巴西等25個新興市場基金業(yè)資產(chǎn)管理規(guī)模年復(fù)合增長達(dá)到25.4%。其中巴西在2010年底共有800家基金管理公司,管理資產(chǎn)9340億美元,從2008年至2010年,年均復(fù)合增長達(dá)41%。在基金公司業(yè)務(wù)范圍方面,25個新興經(jīng)濟(jì)體中的大部分都允許基金公司同時從事賬戶管理業(yè)務(wù)、對沖基金業(yè)務(wù)和私募股權(quán)基金業(yè)務(wù)。
  今年早些時候,證監(jiān)會基金部副主任湯曉東在出席一論壇時表示,要轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念和方式,同時,擬通過修訂基金管理辦法等法規(guī),降低準(zhǔn)入門檻,強(qiáng)化公司內(nèi)部的制衡。
  上述權(quán)威人士稱,要積極推動《基金法》及其配套法規(guī)修改,放松基于機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)和產(chǎn)品的準(zhǔn)入性管制,推動基金產(chǎn)品向注冊制轉(zhuǎn)變。
  記者了解到,目前,《基金法》修改草案向相關(guān)部門征求意見工作已經(jīng)完成,有望近期提交全國人大常委會審議。
  除了《基金法》的修改,《證券法》的修改也將胎動。
  日前有消息稱,中國證券法學(xué)研究會會長、中央財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院院長郭鋒在做一個有關(guān)《證券法》修改的主題報告中透露,中國證監(jiān)會已經(jīng)正式委托中國證券法學(xué)研究會牽頭起草專家意見稿,相關(guān)草案目前已經(jīng)報給中國證監(jiān)會。本次《證券法》修改的理念核心即為放松管制,鼓勵創(chuàng)新。
  郭鋒認(rèn)為,在監(jiān)管機(jī)制改革方面,應(yīng)該堅持市場化方向和私法自治,放松市場準(zhǔn)入監(jiān)管,提高監(jiān)管效率。首先是尊重市場主體的私法自治權(quán),允許設(shè)立合伙制證券公司;其次是優(yōu)化自律管理,限制公權(quán)力對市場主體的過度干預(yù);再者是提升監(jiān)管效率,減少交易成本。

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