數(shù)據(jù)顯示,截至12月20日,今年以來共計成立205只基金(A、B類合并計算、分級基金按1只計算),這205只基金首次募集規(guī)模合計約2677.41億份,平均單只新基金募集規(guī)模僅為13.06億份,在多重因素拖累下,今年以來單只基金平均募集規(guī)模創(chuàng)5年新低。
據(jù)Wind資訊數(shù)據(jù)粗略統(tǒng)計,今年以來單只基金募集規(guī)模不僅低于2009年逾30億份和2010年逾20億份的單只基金平均首發(fā)規(guī)模,也低于2008年大熊市所創(chuàng)出的單只基金平均首發(fā)約18億份的近年低點。與2007年逾70億份近年高點相比,更是不能相提并論。與此同時,近5年來,每年新成立的基金總數(shù)逐年上升,今年歷史性地突破200只。
基金發(fā)行曾在2007年經(jīng)歷異;鸨星,當(dāng)年近半數(shù)基金均可在一兩天內(nèi)完成募集,而從單只基金的募集規(guī)模看,動輒上百億份的發(fā)行規(guī)模也頗為常見。
而今年,首發(fā)募集超過30億份的基金可謂鳳毛麟角,數(shù)只基金更是兩次延長募集期。造成今年如此困局的原因,除了與大盤低迷令市場人氣大減,進而影響基金號召力有關(guān);今年以來市場擴容提速,獲批基金數(shù)量較往年有大幅增長,“蛋糕”有限,而分食者眾,也是其中一個影響因素。此外,負責(zé)基金銷售的渠道資源有限,今年基金密集發(fā)行,也在一定程度上造成了渠道擁擠。時至今日,銀行渠道存量客戶資源已經(jīng)日益緊缺,新基金在銀行發(fā)行要取得較好效果則變得困難重重。以上多重影響因素交織在一起,造就了今年基金首發(fā)低迷行情。
截至三季末,年內(nèi)成立基金數(shù)量就已經(jīng)超越去年全年水平。到目前為止,全年成立基金數(shù)量超越去年全年數(shù)量約三成。Wind資訊數(shù)據(jù)顯示,目前尚有6只基金已經(jīng)進入發(fā)行期,計劃募集截止日均在本月內(nèi),若包括這6只基金在內(nèi),今年全年發(fā)行成立的基金總數(shù)將歷史性地突破210只,創(chuàng)下單年度基金成立數(shù)量新高。
然而,今年新基金馬不停蹄發(fā)行背后的數(shù)字卻足以讓人警醒。數(shù)據(jù)顯示,一方面基金密集發(fā)行,而同時,新基金首發(fā)規(guī)模卻越來越小,迷你袖珍型基金重出江湖,受累股市低迷,基金行業(yè)整體資產(chǎn)管理規(guī)模也在逐步縮水。
具體來看,匯添富基金管理有限公司旗下的添富責(zé)任成立于3月29日,以首募56.23億份的成績拔得頭籌,成為今年以來首募規(guī)模最大的基金。然而并非所有新成立的基金都能達到如此規(guī)模,數(shù)據(jù)顯示,超半數(shù)今年成立的基金首募規(guī)模在10億份以下,其中,數(shù)只迷你基金幾乎是踩著2億份的紅線勉強得以成立。
統(tǒng)計顯示,今年以來大型基金公司成為基金發(fā)行的絕對主力,建信基金管理有限公司和嘉實基金管理有限公司旗下均有8只基金發(fā)行,并列今年基金發(fā)行數(shù)量最多的基金公司。而易方達、富國、諾安和匯添富4家公司年內(nèi)均發(fā)行7只基金,僅以1只基金的差距位列第二。值得注意的是,在今年新基金發(fā)行的熱潮中,仍有12家基金公司只發(fā)行了1只基金產(chǎn)品,主要是財通、富安達、方正富邦、浙商等新成立的基金公司,以及諾德、天治、金元比聯(lián)、信達澳銀等部分小型基金公司。此外,寶盈、融通、益民等基金公司截至目前一只未發(fā)。
我們對上半年成立基金成立以來凈值增長率分析,發(fā)現(xiàn)有部分基金仍然逆市實現(xiàn)收益。位居榜首的是諾安全球,自1月13日成立以來,至今已實現(xiàn)凈值增長率10.06%的佳績。