5只基金持股違規(guī) 踩過10%紅線
2011-10-27   作者:朱景鋒  來源:《證券時(shí)報(bào)》
 
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    由于“情有獨(dú)鐘”某只個(gè)股,或打新時(shí)對(duì)中簽率估計(jì)不足,一些基金“被迫”踩過了持有單一個(gè)股比例不得高于10%的“紅線”。
    剛剛公布的基金三季報(bào)顯示,三季末共有5只基金持有單只個(gè)股的比例超過10%的上限,分別為基金鴻陽、博時(shí)信用債券基金、華商盛世成長、融通領(lǐng)先和東吳新經(jīng)濟(jì),其中除了基金鴻陽由于參與中國水電打新對(duì)中簽率估計(jì)不足,導(dǎo)致獲配量過大超越紅線之外,其余4只基金全部是對(duì)單只個(gè)股過分看好而不小心越線。
  據(jù)基金鴻陽三季報(bào)顯示,三季末基金鴻陽持有中國水電市值的比例達(dá)到凈值的12.28%,而按照有關(guān)法規(guī),基金持有單只個(gè)股不得超過凈值的10%。對(duì)此,基金鴻陽基金經(jīng)理彭敢在季報(bào)中解釋說,9月29日基金鴻陽獲配中國水電4010萬股,按發(fā)行價(jià)4.5元/股計(jì)算,成本18048.8萬元,占當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的12%。因本次中國水電的網(wǎng)下中簽率為57.3%,遠(yuǎn)高于預(yù)期及近兩年的最高水平,導(dǎo)致基金鴻陽對(duì)其投資比例超標(biāo)。
  由于網(wǎng)下獲配新股鎖定期為三個(gè)月,即使持有中國水電超標(biāo),該基金也無法通過賣出操作以符合有關(guān)法規(guī)要求。對(duì)此,彭敢表示將在獲配股解禁后第一時(shí)間進(jìn)行調(diào)整,使投資比例符合有關(guān)規(guī)定。
  實(shí)際上,由于對(duì)中簽率估計(jì)不足導(dǎo)致獲配量過多從而超越10%紅線的事件在過去幾年里時(shí)有發(fā)生,但主要發(fā)生在債券型基金身上。如去年一季度工銀瑞信旗下工銀信用添利和工銀增強(qiáng)收益2只債券基金網(wǎng)下申購中國一重,最終分別獲配7851萬股和7590萬股,到當(dāng)年一季末中國一重占工銀瑞信添利和工銀增強(qiáng)收益?zhèn)饍糁档谋壤謩e達(dá)到11.54%和11.48%,雙雙超過10%的上限。隨后在三個(gè)月鎖定期結(jié)束后,2只基金均大幅減持中國一重以使持股比例回到10%以內(nèi)。
  其他4只基金則多是由于市場波動(dòng)較大,導(dǎo)致原來持有的股票占基金凈值比例越線。
  季報(bào)顯示,三季末博時(shí)信用債券基金持有大秦鐵路達(dá)凈值的10.93%,華商盛世成長持有國電南瑞達(dá)凈值的10.25%,融通領(lǐng)先持有貴州茅臺(tái)達(dá)到凈值的10.13%,東吳新經(jīng)濟(jì)持有大立科技占凈值的10.03%。
  基金持有單只個(gè)股的比例往往反映出其基金經(jīng)理對(duì)相關(guān)個(gè)股的態(tài)度,持有比例越高,顯示對(duì)該股越看好。過往也曾經(jīng)出現(xiàn)基金經(jīng)理過于看好某只股票,加上市場波動(dòng)導(dǎo)致越線的情況,如今年一季度,興全全球基金持有雙匯發(fā)展的比例高達(dá)凈值的14.78%,二季末持有南方航空的比例也達(dá)到10.90%,寶盈資源、工銀成長、金元寶石動(dòng)力等基金在今年一季度也都發(fā)生過持有單只個(gè)股超過10%的情況。

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