昨天是端午節(jié)后第一個交易日,上證指數(shù)略漲1.45%。但對于創(chuàng)痛深重的偏股型基金來說,實在是杯水車薪。
《證券日報》基金周刊根據(jù)WIND資訊數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示,截至端午節(jié)前最后一個交易日,假設(shè)一季度末基金份額規(guī)模不變,天弘永定成長、天治趨勢和寶盈中證100等18只資產(chǎn)凈值跌破億元,占可比的516只基金(wind分類:股票型基金、偏股混合型基金和平衡混合型)的3.5%。其中,位于上海的某基金資產(chǎn)凈值更是跌至0.48億元,已低于政策紅線“5000萬元”。
《證券日報》基金周刊還注意到,4月19日截至6月6日,上證指數(shù)下挫10.77%,18只資產(chǎn)凈值破億基金中,平均復(fù)權(quán)單位凈值增長率為-9.8%,而天弘永定成長凈值表現(xiàn)最差,期間復(fù)權(quán)單位凈值增長率為-15.2%。
記者觀察發(fā)現(xiàn),18只“迷你”基金多出自中小基金公司。根據(jù)WIND數(shù)據(jù)顯示,截至一季度末,老60家基金公司中,資產(chǎn)規(guī)模排名后10名的公司中5家就含有“迷你”基金。
二季度破億基金數(shù)量增39%
記者注意到,今年以來,在一連串的不利消息的影響下,A股市場可謂跌宕起伏,股票型基金更是經(jīng)歷風(fēng)雨,損失慘重,令人痛心。2010年底,476只基金中,僅有7只資產(chǎn)凈值跌破億元,占比1.4%;
今年一季末,497只基金中,資產(chǎn)凈值低于億元的基金數(shù)量竄至13只,占比2.6%;進(jìn)入二季度,A股市場猶如過山車,上證指數(shù)在4月18日攀爬至3057.33點之后一瀉千里,基金資產(chǎn)凈值迅速萎縮,短短33個交易日,可比的500只基金平均資產(chǎn)凈值縮水8.6%。資產(chǎn)凈值跌破億的基金數(shù)量也從13只升至18只,增加了39%。
WIND數(shù)據(jù)顯示,截至6月6日,另有25只基金徘徊于破億(資產(chǎn)凈值在1億元和2億元之間)邊緣。其中,泰信優(yōu)勢增長、寶盈核心優(yōu)勢、匯豐晉信2026和天弘深證成指的資產(chǎn)凈值分別為1、1.06、1.07和1.1億元,形勢岌岌可危。眼下A股市場的略微顫動,都可能引發(fā)這些基金的集體破億。
6基金險象環(huán)生 天弘永定成長資產(chǎn)縮水15%
《證券日報》基金周刊記者注意到,4月19日以來,A股市場的急挫,對華富策略精選等6基金來說,可以稱得上是刻骨銘心,資產(chǎn)凈值急速跌破億元大關(guān),危及生死存亡。
根據(jù)2004年頒布的《證券投資基金運作管理辦法》第44條規(guī)定,開放式基金的基金合同生效后,基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的,基金管理人應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會;連續(xù)20個工作日出現(xiàn)前述情形的,基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會說明原因和報送解決方案。
除此之外的12只長期蹲點“清盤線邊緣”的基金,33個交易日,資產(chǎn)凈值縮水9.5%,高出平均資產(chǎn)凈值縮水率0.9個百分點。
值得注意的是,4月19日截至6月6日,成立于2008年12月份的天弘永定成長資產(chǎn)縮水率排名“迷你”基金第一,高達(dá)15%。同期,該基金的復(fù)權(quán)單位凈值增長率低至-15.19%,排名同類248偏股型基金中的倒數(shù)第二。
回溯這只基金的成長歷史,驚訝的發(fā)現(xiàn),該基金一直徘徊在億元邊緣,基金首募2.9億元。短暫的一年運作,2009年資產(chǎn)凈值縮至1億元,縮水幅度高達(dá)66%。進(jìn)入2010年報顯示,資產(chǎn)凈值值升至1.18億元,增長幅度為18%,同期上證指數(shù)下挫14.31%。今年,面對市場的萎靡不振,該基金也最終沒能堅守陣地,資產(chǎn)凈值墜降至0.64億元,較去年底縮水46%。
金元比聯(lián)3基金需加油 小基金公司占據(jù)迷你基金席位
《證券日報》基金周刊記者注意到,18只跌破億元基金總計涉及了15家基金公司。其中3只基金出自金元比聯(lián)公司,他們分別是金元比聯(lián)價值增長、金元比聯(lián)核心動力和金元比聯(lián)成長動力,資產(chǎn)分別為0.94、0.84和0.84億元。其中的金元比聯(lián)價值增長是4月19以來新近破億元的基金。4月19日截至6月6日,3基金的復(fù)權(quán)單位凈值增長率分別為-8.32%、-8.62%和-8.23%。值得注意的是,該基金公司旗下僅有5只基金。
除此之外,諾德旗下的6只基金中的2只資產(chǎn)凈值未能過億。它們是諾德主題靈活配置0.89億元和諾德成長0.87億元。而該基金公司旗下僅有6只基金。
記者悉心觀察發(fā)現(xiàn),18只基金多出自中小基金公司。根據(jù)WIND數(shù)據(jù)顯示,截至一季度末,老60家基金公司中,資產(chǎn)凈值排名后10名中基金公司中5家就含有袖珍基金。它們分別是天弘、中歐、諾德、天治和金元比聯(lián)。
形成鮮明對比的是,規(guī)模排名前30的基金公司旗下無一只“迷你”基金。