“美國正在大規(guī)模收購中國信用評級機構(gòu),目前已控制中國信用評級市場2/3的份額,嚴重威脅我國金融安全。”中央財經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室吳紅日前接受《經(jīng)濟參考報》采訪時表示,“我國亟待建立獨立自主的信用評級體系,掌握資本市場話語權(quán)! 作為信用評級業(yè)務(wù)及國家金融安全課題組組長,吳紅向記者提供的一份調(diào)查報告觸目驚心:我國有五家權(quán)威信用評級機構(gòu):中誠信、聯(lián)合資信、上海遠東、上海新世紀、大公國際。美國穆迪2006年收購中誠信49%的股權(quán)并接管經(jīng)營權(quán),并約定7年后持股51%;同年,美國控制香港新華財經(jīng)收購上海遠東62%股權(quán);2007年,美國惠譽收購聯(lián)合資信49%的股權(quán);美國穆迪曾出高價購買大公國際控股權(quán),但遭拒絕。目前,美國標準普爾與上海新世紀已簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議,正洽談收購事宜。 據(jù)了解,信用評級源于美國,沒有國際標準。誰控制了評級機構(gòu)話語權(quán),誰就控制了資本市場定價權(quán)。美國評級機構(gòu)常常通過其話語權(quán)影響和操控國際資本市場。比如,2008年全球金融危機最初即由信用評級引發(fā),在2008年10月22日美國國會聽證會上,美國三家評級機構(gòu)承認他們犯了“道德錯誤”,向市場提供了虛假評級信息。 吳紅說,長期以來,美國評級機構(gòu)有意壓低我信用級別,增大我海外融資成本。2003年底,我國銀行業(yè)謀求海外上市之際,美國標準普爾宣布維持其10年來對中國主權(quán)信用評級的BBB級,即“適宜投資”最低限,而這十年正是我國經(jīng)濟穩(wěn)定增長、外匯貯備穩(wěn)定增加的十年。他們還將中國13家商業(yè)銀行信用級別評為“垃圾等級”,同時又高調(diào)肯定境外投資者參股中國銀行業(yè),為國際壟斷資本攫取我國有資產(chǎn)造勢。僅2006年,境外投資者在工、建、中、交等國有銀行身上就賺了7500億元,加上從其他中國商業(yè)銀行享受到的利潤,外資一年從中國銀行業(yè)賺取的利潤超過1萬億元。 “外資控制的評級機構(gòu)還參與到中國重大債務(wù)融資活動,進入我國經(jīng)濟腹地和敏感性行業(yè),并竊取我經(jīng)濟技術(shù)及政務(wù)信息?晌覀冞要支付高額服務(wù)費!眳羌t強調(diào)說。 據(jù)了解,全球金融危機爆發(fā)以來,許多國家認識到信用評級的重要性。俄、韓、日等國紛紛制定相關(guān)法規(guī),扶持保護本國評級機構(gòu)發(fā)展。吳紅呼吁,加強我國信用評級市場監(jiān)管,建立獨立自主的信用評級體系已刻不容緩。 “首先,我國須加強監(jiān)管體系建設(shè),培育和扶持獨立自主的信用評級機構(gòu)。”吳紅指出,“當(dāng)務(wù)之急是要明確評級機構(gòu)的歸口管理部門和監(jiān)管部門;要把跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點、人民幣離岸金融業(yè)務(wù)與扶持我國評級機構(gòu)開展國家信用風(fēng)險評級結(jié)合起來,確保我國信用評級機構(gòu)對境外人民幣主權(quán)債務(wù)工具的評級話語權(quán)。” “其次,要盡快制定和完善信用評級相關(guān)法律法規(guī),遏制外國信用評級機構(gòu)的滲控圖謀!眳羌t建議,要嚴格控制外資評級機構(gòu)持股中資信用評級機構(gòu)比例;限制外資評級機構(gòu)涉足關(guān)乎國家安全的領(lǐng)域;還要堅持信用評級市場對等開放原則,在批準外資進入中國信用評級市場的同時,要求所在國政府承諾對中國評級機構(gòu)的市場準入。 吳紅強調(diào)說,中國是美國國債的最大債權(quán)國,也是世界第二大凈債權(quán)國,如果沒有評級話語權(quán),也就沒有人民幣國際化進程中的市場定價權(quán)。因此,爭取國際評級話語權(quán)是維護國家核心利益的需要。
美國控制我2/3信用評級市場 嚴重威脅國家金融主權(quán)和經(jīng)濟安全
對于信用評級業(yè)國人了解得很少,信用評級業(yè)到底在國家經(jīng)濟和金融服務(wù)體系中有什么特殊作用?這是我們應(yīng)該迫切了解的。因為它關(guān)系到我國的金融主權(quán)和國家經(jīng)濟安全。目前,美國正在通過大規(guī)模收購中國信用評級機構(gòu),試圖控制我國信用評級行業(yè)。在不到一年的時間里,美國就收購了中國信用評級業(yè)的3家龍頭企業(yè),控制了我國三分之二以上的信用評級市場,這究竟是為什么?出于對國家經(jīng)濟安全和金融主權(quán)的考慮,中央財經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室吳紅牽頭的課題組,對我國信用評級業(yè)展開了國際市場和國內(nèi)市場的調(diào)查研究和分析,結(jié)論是,美國大規(guī)模收購中國信用評級機構(gòu)正在嚴重威脅我國的金融主權(quán)和國家經(jīng)濟安全。本報將課題報告的部分內(nèi)容予以刊登。 |