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| 證監(jiān)會(huì)給“金融期貨”約法三章 |
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| 2007-04-23 記者:江國(guó)成 來(lái)源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào) |
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據(jù)新華社北京4月22日電
“能力有限的期貨公司只能代客交易”、“中間介紹業(yè)務(wù)不得經(jīng)手客戶保證金”------，包含以上內(nèi)容的“金融期貨”管理具體辦法由證監(jiān)會(huì)22日以《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》及《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》正式公布，并宣布這三部文件從發(fā)布之日起施行。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)方面負(fù)責(zé)人表示，《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》著重考慮使資金實(shí)力雄厚、風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)豐富、運(yùn)作規(guī)范的期貨公司成為全面結(jié)算會(huì)員，同時(shí)，讓具有一定資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)、運(yùn)作較為規(guī)范的期貨公司成為交易結(jié)算會(huì)員，承擔(dān)自身的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。其余規(guī)模較小、管理水平和風(fēng)險(xiǎn)控制能力有限的期貨公司取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，只能代客交易，不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，通過(guò)多層次會(huì)員結(jié)構(gòu)，分級(jí)承擔(dān)和化解風(fēng)險(xiǎn)。
《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》主要規(guī)范證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件和業(yè)務(wù)規(guī)則。明確證券公司主要職能是為期貨公司介紹客戶并提供相關(guān)服務(wù)，不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或交割，不得經(jīng)手客戶保證金。期貨公司負(fù)責(zé)股指期貨代理交易及對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制�？蛻糍Y金納入統(tǒng)一的期貨保證金安全存管監(jiān)控體系。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)方面負(fù)責(zé)人說(shuō)，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)制度打通了證券公司與期貨公司的業(yè)務(wù)聯(lián)系，可發(fā)揮證券公司在客戶資源和經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)方面優(yōu)勢(shì)，發(fā)揮期貨公司在期貨交易風(fēng)險(xiǎn)管理方面的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)，有利于實(shí)現(xiàn)期貨現(xiàn)貨市場(chǎng)間的有機(jī)結(jié)合和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，隔離風(fēng)險(xiǎn)。
《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》對(duì)建立以凈資本為核心的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系做出具體安排：規(guī)定期貨公司各類風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；強(qiáng)化凈資本指標(biāo)報(bào)送過(guò)程的責(zé)任追究，強(qiáng)調(diào)信息披露及時(shí)性；明確各項(xiàng)監(jiān)管措施等。
證監(jiān)會(huì)22日在其官方網(wǎng)站上公布了這三部規(guī)章的全文。
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