不久前,有南方企業(yè)家來(lái)訪,談到其企業(yè)生存狀況,不免憂心忡忡,頗有朝不保夕之虞。涉及的具體問(wèn)題,包括生產(chǎn)成本(包括原材料、能源和勞動(dòng)力成本)上升、稅收負(fù)擔(dān)沉重、新勞動(dòng)合同法的制約、招工難度增加、灰色支出(包括尋租與公關(guān)成本)顯著上升、企業(yè)研發(fā)能力不足且研發(fā)投入微薄、社會(huì)責(zé)任相關(guān)支出與環(huán)境保護(hù)成本日益上升等諸多方面。 對(duì)未來(lái)的經(jīng)濟(jì)態(tài)勢(shì)與政策前景缺乏穩(wěn)定的預(yù)期,企業(yè)生存壓力加大,利潤(rùn)空間不斷縮小,致使不少企業(yè)家萌生退出之意?墒怯姓l(shuí)來(lái)接手呢?打拼了那么多年,當(dāng)然不甘心以超低價(jià)格出讓給國(guó)有企業(yè)或國(guó)有控股企業(yè)。那么轉(zhuǎn)讓給其他民營(yíng)企業(yè)家呢?大家的狀況都差不多。 經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩時(shí)期,民營(yíng)企業(yè)家信心明顯受挫,一些人也只是勉強(qiáng)維持著,同時(shí)也在考慮結(jié)構(gòu)性調(diào)整和戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)移之策。 在過(guò)去兩年里,至少筆者所遇到的此類(lèi)企業(yè)家,已經(jīng)超出一打。其中有些已經(jīng)退出,套現(xiàn)了部分資產(chǎn)和現(xiàn)金。設(shè)想一下,在什么樣的氛圍下,會(huì)有大批有膽之士涌入市場(chǎng)試水,在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的大潮中沖浪搏擊,最終修煉成為市場(chǎng)認(rèn)可的企業(yè)家?在什么樣的氛圍下,他們又變得瞻前顧后,恨不得全身引退? 經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)動(dòng)物精神的闡述,源于宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架的構(gòu)建者約翰·梅納德·凱恩斯在1936年出版的代表作《貨幣利息與就業(yè)通論》。當(dāng)時(shí),凱恩斯用“動(dòng)物精神”(animal
spirits)來(lái)突出個(gè)人(企業(yè)家)信心對(duì)經(jīng)濟(jì)后果的重要作用:如果要使國(guó)家恢復(fù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序,帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)走向繁榮,投資家和企業(yè)家必須在預(yù)期并不明朗時(shí)依靠他們的勇氣或冒險(xiǎn)精神,把他們的錢(qián)再度投入市場(chǎng)之中。 凱恩斯認(rèn)為,影響人類(lèi)行為的情感可以由消費(fèi)者信心來(lái)加以測(cè)度。信任也可以被包括在“動(dòng)物精神”之中或者經(jīng)由它而產(chǎn)生。除了由投機(jī)所引發(fā)的不穩(wěn)定性之外,還有人類(lèi)本性特征所引發(fā)的不穩(wěn)定性,我們積極行動(dòng)的相當(dāng)大一部分動(dòng)力依賴于自發(fā)而無(wú)意識(shí)的樂(lè)觀主義,而不是依賴于數(shù)量化的預(yù)期,無(wú)論是道德的、效用主義的還是經(jīng)濟(jì)的預(yù)期。大多數(shù)經(jīng)濟(jì)行為源于理性的經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī),但也有很多經(jīng)濟(jì)行為受“動(dòng)物精神”的支配,人類(lèi)行為并不總是理性的。預(yù)期具有可變性,這種可變性常常由“動(dòng)物精神”所驅(qū)動(dòng)。人們?cè)诓淮_定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中所進(jìn)行的長(zhǎng)期預(yù)期包含很大比重的非理性沖動(dòng)。 諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主、加州伯克利大學(xué)的喬治·
阿克洛夫教授和行為金融學(xué)的代表人物、耶魯大學(xué)的羅伯特·希勒教授在他們近期暢銷(xiāo)的《動(dòng)物精神》一書(shū)中,對(duì)凱恩斯的動(dòng)物精神一說(shuō)作了這樣的闡述:“動(dòng)物精神這一術(shù)語(yǔ)在古語(yǔ)和中世紀(jì)拉丁文中被寫(xiě)成spiritus
animalis,其中animal一詞是‘心靈的’或是‘有活力的’。它指的是一種基本的精神力量和生命力”。 在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中,“動(dòng)物精神”具有略微不同的含義,作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語(yǔ),它被用來(lái)特指經(jīng)濟(jì)的動(dòng)蕩不安和反復(fù)無(wú)常;還意味著我們和模糊性或不確定性之間的特有聯(lián)系。有時(shí)候,我們被它麻痹,有時(shí)候它又賦予我們能量,使我們振作,克服恐懼感和優(yōu)柔寡斷。 從一定意義上說(shuō),所謂“動(dòng)物精神”,就是企業(yè)家精神的構(gòu)成要件,它體現(xiàn)了樂(lè)觀、沖動(dòng)和冒險(xiǎn)精神。投資與創(chuàng)業(yè)的成功概率,在相當(dāng)大的程度上取決于企業(yè)家個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期和風(fēng)險(xiǎn)偏好程度。一旦樂(lè)觀、沖動(dòng)和冒險(xiǎn)精神有所減弱,而一時(shí)沖動(dòng)的樂(lè)觀情緒又有所動(dòng)搖,以致迫使我們只能以數(shù)學(xué)期望值作為從事經(jīng)營(yíng)的根據(jù)時(shí),企業(yè)便會(huì)萎縮和衰亡,盡管畏懼損失并不比希望獲得利潤(rùn)有其更合理的根據(jù)。 在經(jīng)歷了30多年的改革開(kāi)放后,我們已到了社會(huì)利益沖突不斷強(qiáng)化的深水區(qū),社會(huì)群體在加速分化,在這種時(shí)候,企業(yè)家肩負(fù)著雙重職責(zé),一方面他們需要獲得維持企業(yè)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)并得以持續(xù)發(fā)展的最低利潤(rùn)水平,另一方面他們還承擔(dān)著維持社會(huì)穩(wěn)定的基本職能,增加或維持一定規(guī)模的就業(yè)人數(shù),本身就是企業(yè)對(duì)社會(huì)穩(wěn)定與經(jīng)濟(jì)福利的重要貢獻(xiàn)。因而我們呼喚并倡導(dǎo)“動(dòng)物精神”,實(shí)質(zhì)上就是在呼喚市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制的復(fù)歸,它符合人類(lèi)在自發(fā)競(jìng)爭(zhēng)中提高績(jī)效和競(jìng)爭(zhēng)能力的天然理性。
(作者為經(jīng)濟(jì)學(xué)家、北京大學(xué)教授)
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