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2009-04-08 葉檀 來源:每日經(jīng)濟新聞 |
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中信泰富突遭香港警方調查,出乎市場預料。按照大到不能倒的邏輯,以及中信泰富民企為表、國有為里的性質,在中信泰富兩名高管被解職,母公司中信集團在去年年底注入巨資后,中信泰富似乎走入了天子犯法不能與庶民同罪的老路。
此次調查非比尋常。今年1月2日,中信泰富發(fā)布公告確認,香港證監(jiān)會對該公司展開正式調查,調查對象包括董事會主席榮智健在內的17名董事;4月3日,20多名香港警方商罪科探員到中信泰富集團搜查高層人員的辦公室,并帶走多箱檔案及證物。調查的方向是公司董事是否作出虛假陳述?是否涉及串謀欺詐?
警方插手,比證監(jiān)會調查更加嚴厲,如果涉嫌串謀欺詐罪成立,等待他們的將是法律的嚴懲。此前香港廉署指控周正毅、珠寶大王謝瑞麟就有此項指控,最后均入獄服刑。 有中信泰富的公告在,虛假陳述之罪難逃。2008年9月12日,中信泰富刊發(fā)的股東通告函聲稱,自2007年12月31日以來的財務或交易狀況,概無出現(xiàn)任何重大不利變動。但到10月20日,公司就發(fā)表盈利預警,因炒外匯巨額虧損,公司產(chǎn)生155億元的虧損。而公司主席榮智健與董事總經(jīng)理范鴻齡卻表示,2008年9月7日已知悉公司炒外匯勁蝕并不脗合。期間公司股票成交量離奇地大幅增加。無獨有偶,中信泰富披露榮智健等17人被查的消息在今年1月2日收盤之后公布,當天公司股票卻大漲了21.72%。這些反,F(xiàn)象讓投資者難以釋懷,按照舉證倒置的原則,中信泰富很難擺脫做市的嫌疑。 串謀欺詐的主體究竟是誰?需要警方調查、法庭判斷而后定。現(xiàn)在警方要求公司及其董事就2007及2008年簽訂的外匯合約,及由2007年7月1日至2009年3月16日發(fā)出公布提供若干資料,對于外匯合約進行調研。 公司最高層是否如他自己所說的那樣在事發(fā)之前毫不知情,交易在未經(jīng)授權的情況下是財務董事擅自行事?在此前的中信泰富2008年業(yè)績報告會上,榮智健明確表示,目前仍未考慮退休問題,至于人事安排則交由董事會決定。如果虛假陳述、串謀欺詐行為屬實,那么,榮智健先生斷無理由繼續(xù)尸位素餐。早在虧損事件曝光之時,榮智健女兒榮明方的作用就遭到質疑,這位財務部主管究竟該承擔什么責任?降職、減薪是否足夠? 那些出售給中信泰富魔鬼結構性產(chǎn)品的銀行也難辭其咎,公司董事總經(jīng)理范鴻齡較早前表示,導致巨額虧損的投資外匯累計期權,是與多間銀行簽訂,其交易對手包括花旗集團、匯豐控股和法國巴黎銀行。這些銀行視中信泰富為傻錢,向其兜售了風險極大的結構性產(chǎn)品,時至今日,那些尚未平倉的部分仍在產(chǎn)生損失。 那些無良的銷售結構性產(chǎn)品的公司在金融危機爆發(fā)之后,大多受到調整。瑞士監(jiān)管機構2008年11月3日表示,正在調查美國破產(chǎn)銀行雷曼兄弟控股公司發(fā)行的結構性產(chǎn)品如何被銷售給瑞士信貸集團和其他瑞士銀行客戶的問題,顧客是否得到了足夠的信息。美國、新加坡國會、政府對于債券等產(chǎn)品也進行了聽證調查,星展銀行等做出了賠償。 事實上,在中信泰富之前,無良金融機構已經(jīng)讓中國企業(yè)虧損累累。從中航油到中國遠洋,再到東航、國航、深南電等,讓這些企業(yè)損失慘重的交易對手中都有高盛的身影。在中航油虧損事件中,它的第二大交易對手是J.Aron公司,該公司為“高盛商品部”,業(yè)務縱橫咖啡、金屬貿易、原油、外匯交易等多個領域,在1990年代初J.Aron公司所創(chuàng)利潤已經(jīng)占到高盛財團總利潤的1/3甚至更多。深南電的油價對賭對手也是J.Aron公司;ㄆ斓茹y行不甘落后,緊隨其后。對于這種“黑名單”上的金融機構,中國企業(yè)有必要格外警惕,并且呼吁國際社會嚴厲監(jiān)管。 為了解期貨虧損,審計署、國資委等已于去年對央企、中資金融機構開展專項審計調查,重點查找金融機構外匯資產(chǎn)風險隱患,2009年將拓展涉外審計,對中央駐香港機構和中資企業(yè)國有資產(chǎn)管理的基本情況進行審計調查。摸清家底是第一步,謹慎對待結構性產(chǎn)品才是重中之重。 只有按照合法程序嚴厲調整此類企業(yè),才能降低下次犯罪的概率。當然,鑒于中信泰富在中國經(jīng)濟海外布局中的重要性,相信中信泰富公司能安然度過此次危機。
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