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| 上證所發(fā)布會員客戶證券交易行為管理實施細則 |
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| 2008-05-09 記者:潘清 來源:經濟參考報 |
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據新華社上海5月8日電
上海證券交易所8日發(fā)布《會員客戶證券交易行為管理實施細則》，對上證所會員如何在市場自律中發(fā)揮積極作用，引導、規(guī)范和管理好客戶的證券交易行為，促進證券市場健康發(fā)展作出具體規(guī)定。
上證所有關負責人表示，近年來證券市場穩(wěn)步發(fā)展，投資者隊伍迅速擴大，證券公司客戶成倍增長。但是，證券公司如何在拓展客戶資源、發(fā)展經紀業(yè)務的同時，切實履行好客戶交易行為管理和教育職責，引導投資者規(guī)范、理性地參與證券交易，已經成為一個突出問題。
這位負責人說，中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司風險處置條例》，精心設計了證券公司的運行規(guī)范和監(jiān)管制度，強化了證券公司依法從事經紀業(yè)務、保護客戶利益的義務和職責。發(fā)布實施《細則》，是落實兩部《條例》的基本精神和原則，促進證券市場健康發(fā)展、推進交易所自律管理工作的需要。
這位負責人表示，《細則》完善了上證所會員自律管理業(yè)務規(guī)則體系，是與上證所《會員管理規(guī)則》配套實施的重要的、具體的業(yè)務細則。其基本指導思想包括發(fā)揮會員在上證所交易自律管理中的作用，實行證券交易自律管理關口前移，及時化解因客戶證券交易而發(fā)生的矛盾糾紛。 |
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