中國證券監(jiān)督管理委員會公告 [2008]15號
為規(guī)范上市公司解除限售存量股份的轉(zhuǎn)讓行為,我會制定了《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導意見》,現(xiàn)予公告,請遵照執(zhí)行。
二00八年四月二十日
為規(guī)范和指導上市公司解除限售存量股份的轉(zhuǎn)讓行為,現(xiàn)對上市公司存量股份的轉(zhuǎn)讓提出以下意見: 一、本意見中的存量股份,是指已經(jīng)完成股權(quán)分置改革、在滬深主板上市的公司有限售期規(guī)定的股份,以及新老劃斷后在滬深主板上市的公司于首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份。 二、轉(zhuǎn)讓存量股份應當滿足證券法、公司法等法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會對特定股東持股期限的規(guī)定和信息披露的要求,遵守出讓方自身關(guān)于持股期限的承諾,轉(zhuǎn)讓需要獲得相關(guān)部門或者內(nèi)部權(quán)力機構(gòu)批準的,應當履行相應的批準程序。 三、持有解除限售存量股份的股東預計未來一個月內(nèi)公開出售解除限售存量股份的數(shù)量超過該公司股份總數(shù)1%的,應當通過證券交易所大宗交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓所持股份。 四、解除限售存量股份通過證券交易所大宗交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的,應當遵守證券交易所和證券登記結(jié)算公司的相關(guān)規(guī)則。 五、上市公司的控股股東在該公司的年報、半年報公告前30日內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓解除限售存量股份。 六、本次解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓后導致股份出讓方不再是上市公司控股股東的,股份出讓方和受讓方應當遵守上市公司收購的相關(guān)規(guī)定。 七、證券交易所和證券登記結(jié)算公司應當制定相應的操作規(guī)則,監(jiān)控持有解除限售存量股份的股東通過證券交易所集中競價交易系統(tǒng)出售股份的行為,規(guī)范大宗交易系統(tǒng)的轉(zhuǎn)讓規(guī)定。 八、持有或控制上市公司5%以上股份的股東及其一致行動人減持股份的,應當按照證券交易所的規(guī)則及時、準確地履行信息披露義務。 九、本指導意見自發(fā)布之日起施行。 |