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| 香港證監(jiān)會(huì)對(duì)工銀亞洲證券罰款３５萬(wàn)港元 |
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| 2007-11-07 記者:王悅欣 來(lái)源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào) |
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本報(bào)訊
香港證監(jiān)會(huì)6日以未能維持規(guī)定的速動(dòng)資金和違反《證券及期貨(財(cái)政資源)規(guī)則》為由，對(duì)工銀亞洲證券發(fā)出譴責(zé)并施加罰款35萬(wàn)港元。
香港證監(jiān)會(huì)表示，在去年10月27日至11月3日期間，工銀亞洲證券未有及時(shí)通知證監(jiān)會(huì)在該段期間的四個(gè)日子，其速動(dòng)資金已下跌至低于規(guī)定速動(dòng)資金的120%，并且未有在切實(shí)可行的范圍內(nèi)盡快將情況通知證監(jiān)會(huì)。
出現(xiàn)上述速動(dòng)資金下跌情況的原因?yàn)�，工銀亞洲證券曾在兩個(gè)交易日代客戶(hù)大量售出某只新上市股票，由于該出售所得款項(xiàng)需在兩日內(nèi)支付給客戶(hù)，使工銀亞洲證券的經(jīng)調(diào)整負(fù)債總額臨時(shí)大幅上升，使工銀亞洲在該兩日需分別額外多2500萬(wàn)港元及4100萬(wàn)港元速動(dòng)資金，以符合《財(cái)政資源規(guī)則》。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為這反映工銀亞洲證券沒(méi)有評(píng)估首次公開(kāi)招股后的股份沽售活動(dòng)對(duì)其速動(dòng)資金的需求所帶來(lái)的影響；交易信息科技系統(tǒng)與其會(huì)計(jì)信息科技系統(tǒng)未能有效溝通；未就違反《財(cái)政資源規(guī)則》的情況設(shè)定清晰的匯報(bào)途徑；及在有關(guān)時(shí)間沒(méi)有就每日計(jì)算速動(dòng)資金、設(shè)定一個(gè)能向管理層發(fā)出警告的每日股份成交額上限、向高級(jí)管理層通報(bào)違反《財(cái)政資源規(guī)則》的情況，以及就確保《財(cái)政資源規(guī)則》得到遵守制訂書(shū)面政策。 |
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