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| 非法證券業(yè)務(wù)呈現(xiàn)六大特點(diǎn) |
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| 2007-11-02 來(lái)源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào) |
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綜合新華社消息 中國(guó)證監(jiān)會(huì)非上市公眾公司監(jiān)管辦公室副主任魏學(xué)春1日說(shuō)，對(duì)于非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，非法經(jīng)營(yíng)額在30萬(wàn)元以上，或者違法所得數(shù)額在5萬(wàn)元以上的，應(yīng)予追訴。他同時(shí)強(qiáng)調(diào)當(dāng)前非法證券活動(dòng)呈現(xiàn)六大特點(diǎn)。
魏學(xué)春在接受中國(guó)政府網(wǎng)訪談時(shí)說(shuō)，目前，非法證券活動(dòng)處于高發(fā)期，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)從事非法證券活動(dòng)的案件在一些地區(qū)時(shí)常出現(xiàn)，且蔓延速度快、危害面廣。從地域分布來(lái)看，非法發(fā)行股票企業(yè)多數(shù)來(lái)自中西部地區(qū)，非法從事證券業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)則大多集中在沿海發(fā)達(dá)地區(qū)。
魏學(xué)春表示，任何非法證券活動(dòng)只要涉嫌犯罪，都要依法追究刑事責(zé)任。非法證券活動(dòng)涉及的金額有多有少，對(duì)于非法發(fā)行股票涉嫌發(fā)行額在50萬(wàn)元以上、不能及時(shí)清償或者清退、造成惡劣影響，都應(yīng)當(dāng)予以追訴。
他強(qiáng)調(diào)，雖然今年的投訴量居高不下，與去年同期相比明顯增加，但投訴反映的非法證券活動(dòng)大多發(fā)生在去年或更早，今年新發(fā)生的非法證券活動(dòng)約占投訴量的5%，這表明隨著打擊和宣傳力度的加強(qiáng)，非法證券活動(dòng)的勢(shì)頭得到一定程度的遏制，投資者自我保護(hù)意識(shí)正逐步增強(qiáng)。
他說(shuō)，去年證監(jiān)系統(tǒng)共收到涉及非法證券活動(dòng)的各類來(lái)信、來(lái)訪1000余件，今年前三個(gè)季度達(dá)1100余件。
據(jù)介紹，新暴露出來(lái)的從事非法證券活動(dòng)的不法機(jī)構(gòu)數(shù)量逐步下降，且發(fā)生的時(shí)間大多是在2006年及以前。但是，近一時(shí)期以來(lái)，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的案件在一些地區(qū)時(shí)常出現(xiàn)。
魏學(xué)春說(shuō)，當(dāng)前，非法證券活動(dòng)呈現(xiàn)以下幾個(gè)主要特點(diǎn)：
——從目前查處的案件和接到投訴舉報(bào)的情況看，相當(dāng)一部分涉嫌非法發(fā)行股票的企業(yè)來(lái)自中西部地區(qū)。
——非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)主要在沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)銷售，一方面這些地方經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，老百姓投資意識(shí)比較強(qiáng)；另一方面發(fā)行股票的企業(yè)不在當(dāng)?shù)兀髽I(yè)狀況如何，全憑中介機(jī)構(gòu)“忽悠”，投資者明知上當(dāng)，也無(wú)法追回?fù)p失。
——境外上市成為賣點(diǎn)。幾乎所有非法發(fā)行都以到境外上市為誘餌，而實(shí)際上絕大部分企業(yè)都不可能到境外上市，這些企業(yè)不僅違法發(fā)行股票，而且還涉嫌金融詐騙。
——通過(guò)編造虛假信息的方式欺騙投資者。非法中介機(jī)構(gòu)欺騙投資者的另一個(gè)手法是編造虛假信息，將一個(gè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)一般、虧損，甚至不存在的企業(yè)描繪成業(yè)績(jī)優(yōu)秀、成長(zhǎng)性好、技術(shù)含量高的企業(yè)。
——隱蔽性強(qiáng)，花樣不斷翻新。有的通過(guò)親戚朋友或熟人兜售股票，帶有傳銷性質(zhì)；有的采取股份置換方式；有的采用信托、集資等方式。而且涉案的資產(chǎn)很容易被轉(zhuǎn)移，證據(jù)也容易被銷毀，這些人員也很容易潛逃。
——非法中介機(jī)構(gòu)與非法發(fā)行股票的企業(yè)巧演“雙簧”，加大了非法證券活動(dòng)的欺騙性。特別是一些非法發(fā)行股票的公司，讓當(dāng)?shù)禺a(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)給投資者出具股權(quán)托管文件或所謂的股權(quán)證，迷惑投資者。 |
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