北京市高級人民法院4日對楊劍波因“光大烏龍指”事件不服中國證監(jiān)會行政處罰和市場禁入決定上訴案件進(jìn)行二審公開宣判。終審判決駁回楊劍波的上訴,維持北京市第一中級人民法院的一審判決。此前,北京市一中院判決駁回楊劍波的訴訟請求。 2013年8月16日“光大證券烏龍事件”后,中國證券監(jiān)督管理委員會對時(shí)任光大證券策略投資部總經(jīng)理?xiàng)顒Σㄔ趦?nèi)的四名責(zé)任人作出行政處罰決定及市場禁入決定。此后,楊劍波不服上述決定向北京市一中院提起訴訟。 一審法院判決,光大證券錯(cuò)單交易信息構(gòu)成相關(guān)法律所規(guī)定的內(nèi)幕信息,光大證券當(dāng)日下午的對沖交易構(gòu)成對內(nèi)幕信息的利用。楊劍波作為時(shí)任策略投資部總經(jīng)理參與光大證券決定實(shí)施對沖交易的相關(guān)會議且負(fù)責(zé)執(zhí)行該對沖交易,中國證監(jiān)會認(rèn)定其為直接責(zé)任人員并無不當(dāng)。法院認(rèn)定,證監(jiān)會的處罰決定不違反有關(guān)法律規(guī)定,故判決駁回楊劍波的訴訟請求。 楊劍波不服一審判決,向北京市高級人民法院提起上訴。法院于4月20日公開審理上述案件。庭審期間,雙方當(dāng)事人圍繞被訴行政處罰和禁入決定認(rèn)定事實(shí)是否清楚、錯(cuò)單交易信息是否屬于法律規(guī)定的內(nèi)幕信息、光大證券事發(fā)當(dāng)日下午的對沖交易是否屬于內(nèi)幕交易等以及楊劍波是否構(gòu)成直接責(zé)任人員等焦點(diǎn)問題進(jìn)行激烈辯論。 經(jīng)依法審理,北京市高級人民法院二審判決:駁回上訴,維持一審判決。
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