證監(jiān)會(huì)放開公募基金 通過滬港通投資港股
2015-03-28    作者:記者 程丹    來源:證券時(shí)報(bào)
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  昨日,中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開募集證券投資基金參與滬港通交易指引》,對基金參與滬港通交易的資格和程序、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)控制度等提出了具體要求。

  證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示,《指引》主要內(nèi)容包括:

  一是明確基金管理人可以募集新基金,通過滬港通機(jī)制投資香港市場股票,不需具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)資格。

  二是《指引》施行前已獲核準(zhǔn)或注冊的基金,應(yīng)根據(jù)基金合同約定情況,采取不同的程序參與滬港通。

  三是要求基金投資遵守法律法規(guī)和基金合同的約定,并按照有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。

  四是強(qiáng)調(diào)基金參與滬港通交易的信息披露工作。

  五是明確基金管理人參與滬港通交易的決策制度和風(fēng)險(xiǎn)控制要求。

  鄧舸強(qiáng)調(diào),針對滬港通交易,基金管理人應(yīng)當(dāng)制定嚴(yán)格的授權(quán)管理制度和投資決策流程,基金管理人和托管人應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化內(nèi)部控制制度,完善風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng),做好人員、制度、業(yè)務(wù)流程、技術(shù)系統(tǒng)等方面準(zhǔn)備工作,切實(shí)防范有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

  鄧舸表示,證監(jiān)會(huì)積極支持公募基金參與該業(yè)務(wù)并提供良好的制度環(huán)境。為引導(dǎo)基金逐步有序參與滬港通交易,此次發(fā)布的《指引》專門規(guī)定了基金參與滬港通的程序,在《指引》施行前已獲核準(zhǔn)或注冊的基金參與滬港通,如果基金合同明確約定可以投資香港股票的,可以通過原有方式或者滬港通方式投資香港股票;如果基金合同沒有約定的,應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì),履行相關(guān)程序;對于《指引》施行后注冊的基金,則要在基金合同等法律文件中約定相關(guān)股票的投資比例和策略,并揭示風(fēng)險(xiǎn)。

  下一步,證監(jiān)會(huì)將強(qiáng)化基金參與滬港通交易的監(jiān)管,通過非現(xiàn)場監(jiān)控與現(xiàn)場檢查等多種手段,關(guān)注基金管理人是否按照法律法規(guī)要求以及基金合同的約定開展業(yè)務(wù)。同時(shí),證監(jiān)會(huì)還將及時(shí)總結(jié)基金參與滬港通交易的相關(guān)經(jīng)驗(yàn),根據(jù)實(shí)際情況修改完善相關(guān)制度,確;饏⑴c滬港通交易平穩(wěn)有序進(jìn)行。

  此外,證監(jiān)會(huì)還將采取實(shí)時(shí)公開的方式公開非上市公眾公司行政許可的反饋意見和審核意見。

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