證監(jiān)會加強市場操縱行為日常監(jiān)控
2014-08-23    作者:    來源:證券時報網(wǎng)
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    昨日,證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍通報了證監(jiān)會近年來市場操縱案件的執(zhí)法工作情況。張曉軍表示,為進一步打擊市場操縱行為,證監(jiān)會開發(fā)了互聯(lián)網(wǎng)信息稽查分析系統(tǒng),目前已正式上線,同時,完善相關(guān)規(guī)則,加強交易所對市場操縱行為的日常監(jiān)控、動態(tài)分析和評估管理,針對不同類型操縱采取相應(yīng)的措施,堅持前端介入、及時制止。

   此外,證監(jiān)會還將進一步完善行政、刑事調(diào)查銜接機制,采取重大案件會商、司法機關(guān)提前介入、聯(lián)合辦案等多種方式,加大刑事追責力度。對于多次操縱、拒不配合調(diào)查、獲利金額巨大、社會影響惡劣的,堅決移送公安機關(guān)追究刑事責任。

   針對互聯(lián)網(wǎng)信息稽查分析系統(tǒng),張曉軍介紹,該系統(tǒng)基于云計算、云搜索、云定位等領(lǐng)先的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)功能,采用行情波動、信息披露、輿情動態(tài)三者聯(lián)動模式,主動發(fā)現(xiàn)案件線索,通過提高上市公司信息披露及時性、提高透明度,遏制市場操縱、虛假信息披露等違法違規(guī)行為。

   張曉軍指出,證監(jiān)會一直嚴厲打擊操縱市場行為,從2008年至今,證監(jiān)會對150多起涉嫌操縱市場的案件開展了調(diào)查,其中正式立案80余起,作出行政處罰決定41起。移送公安機關(guān)16起,法院對其中7起做出了刑事判決,18名當事人被判處有期徒刑并處罰金,追繳非法所得共計2.6億余元。

   據(jù)悉,近三年來,操縱案件數(shù)量明顯大幅上升,且惡性操縱案件頻發(fā)。張曉軍介紹,有的操縱主體系累犯,多次操縱多只股票,交易金額和獲利金額巨大,最高非法獲利達1.68億元。最近查辦的兩起操縱案中,操縱者選擇多只小盤股,利用明顯資金優(yōu)勢進行連續(xù)交易和對倒交易,累計交易金額多達幾十億元,獲利數(shù)千萬元,達到了刑事追訴標準。證監(jiān)會將于近期移送公安機關(guān)追究其刑事責任。

   張曉軍強調(diào),市場操縱的作案手法呈現(xiàn)出一些新的變化:一是賬戶關(guān)聯(lián)隱蔽化。從原來的使用本人賬戶或借用親屬賬戶,到無任何身份關(guān)聯(lián)的融資戶的使用;通過多地多點布局、使用無資金往來的多賬戶進行分工操縱等。

    二是操縱手法多樣化!皳屆弊印苯灰住⑦B續(xù)交易、虛假申報、反復撤單等手法從無到有、花樣翻新。在有的案件中,操縱者不是采用單一的操縱手法,而是綜合運用開盤集合競價虛假申報、盤中拉抬、尾盤封漲停等多種手法進行市場操縱。

   三是信息型操縱案件值得關(guān)注。有的操縱主體故意編造、傳播、散布對證券價格有重大影響的虛假信息,誤導投資者的投資決策,以此獲利。有的上市公司為配合大股東、高管減持等需要,控制信息發(fā)布的內(nèi)容和時機,以所謂“股價維護、市值管理”方式進行信息操縱。此外,跨市場操縱也開始出現(xiàn),執(zhí)法實踐中,已經(jīng)遇到跨期貨、現(xiàn)貨市場操縱的案例。

   另外,張曉軍還通報了4起市場操縱典型案例,包括恒逸集團操縱市場案、廈門寶拓操縱“焦炭1209合約”案、蘇顏翔操縱市場案、王建森操縱市場案等,其中,恒逸集團操縱市場案系證監(jiān)會首次對上市公司定向增發(fā)過程中的特定目的操縱行為進行處罰。

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