證監(jiān)會(huì)周五舉行例行新聞發(fā)布會(huì)，證監(jiān)會(huì)發(fā)言人張曉軍表示，2014年4月證監(jiān)會(huì)對恒逸集團(tuán)操縱市場行為作出行政處罰，這是證監(jiān)會(huì)首次對上市公司定向增發(fā)過程中的特定目的操縱行為進(jìn)行處罰。

    證3000萬資金拉抬股價(jià)

    證2011年11月中旬至12月初，“恒逸石化”股價(jià)一路下跌至30元左右，與46.40元的定向增發(fā)價(jià)格差距非常大，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為不修改增發(fā)價(jià)格則增發(fā)無望。為防止“恒逸石化”股價(jià)進(jìn)一步下跌，維護(hù)股價(jià)以完成定向增發(fā)，恒逸集團(tuán)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人樓翔決定動(dòng)用恒逸集團(tuán)3000萬元資金，指使他人操作“何某某”、“施某某”賬戶拉抬“恒逸石化”股價(jià)。

    證2011年12月14日至2012年6月8日期間，“何某某”和“施某某”賬戶組在這期間內(nèi)最高持股占流通股2.07%，最高交易量達(dá)到當(dāng)日該證券總成交量的15.6%。賬戶組進(jìn)行交易的18個(gè)交易日中，6個(gè)交易日出現(xiàn)上漲，平均日漲幅為0.79%，4個(gè)交易日平盤，其余8個(gè)交易日下跌。至2012年11月，該賬戶組交易“恒逸石化”股票累計(jì)虧損7374845.48元，其交易資金來源于恒逸集團(tuán)。

    證2012年3月，證監(jiān)會(huì)對浙江恒逸集團(tuán)有限公司（以下簡稱恒逸集團(tuán)）操縱市場案立案調(diào)查。2014年4月，證監(jiān)會(huì)對恒逸集團(tuán)操縱市場行為作出行政處罰。

    證處以60萬元罰款

    證證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，恒逸集團(tuán)利用“何某某”、“施某某”賬戶買入“恒逸石化”的目的是維持、拉抬“恒逸石化”股價(jià)，幫助實(shí)現(xiàn)定向增發(fā)，主觀操縱“恒逸石化”交易價(jià)格的意圖明顯,已經(jīng)構(gòu)成了《證券法》第七十七條“集中資金優(yōu)勢”、“連續(xù)買賣”的操縱市場行為。依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：對恒逸集團(tuán)處以60萬元罰款，并對決策者和經(jīng)手人樓翔給予警告，并處以10萬元罰款。

    證據(jù)了解，本案是證監(jiān)會(huì)首次對上市公司定向增發(fā)過程中的特定目的操縱行為進(jìn)行處罰。證監(jiān)會(huì)表示，將會(huì)對各類市場操縱行為始終保持高壓態(tài)勢，無論出于何種目的，只要是主觀上具有操縱股票價(jià)格的意圖，并在客觀上實(shí)施了拉抬股價(jià)等擾亂市場秩序的違法行為，都將被予以嚴(yán)厲打擊。只有這樣才能確保資本市場資源配置功能的有效發(fā)揮，保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。