新三板做市商制度正式出爐
近期啟動技術測試,8月正式實施
2014-06-06   作者:記者 吳黎華/北京報道  來源:經(jīng)濟參考報
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  6月5日,全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)正式發(fā)布實施《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務管理規(guī)定(試行)》(簡稱《規(guī)定》),新三板掛牌公司股票做市轉讓業(yè)務的基本制度框架形成。全國股份轉讓系統(tǒng)同日啟動受理主辦券商做市業(yè)務備案申請工作,并將于近期啟動做市商專用技術系統(tǒng)測試工作,為今年8月份正式實施做市轉讓方式做好準備。
  全國股份轉讓系統(tǒng)公司自《規(guī)定》發(fā)布之日起受理證券公司在新三板從事做市業(yè)務備案申請,證券公司應提交做市業(yè)務備案申請文件,自獲得新三板做市業(yè)務備案函起3個月內(nèi),證券公司應當按要求完成做市技術系統(tǒng)測試并達到上線條件,完成開立做市專用證券賬戶、做市專用交易單元等后續(xù)工作,確保按期開展做市業(yè)務。
  新三板的做市商業(yè)務,是指證券公司在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)發(fā)布買賣雙向報價,并在其報價數(shù)量范圍內(nèi)按其報價履行與投資者成交義務。《規(guī)定》明確,證券公司在新三板開展做市業(yè)務前,應當向全國股份轉讓系統(tǒng)公司申請備案。證券公司開展做市業(yè)務,除了必要的部門設置和人員配備之外,在技術系統(tǒng)上,要符合《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)交易支持平臺數(shù)據(jù)接口規(guī)范》;具備開展做市業(yè)務所需的委托、報價、成交、行情揭示、數(shù)據(jù)匯總、統(tǒng)計和查詢等必要功能;系統(tǒng)操作全程留痕。
  與此同時,做市商還應當建立健全做市業(yè)務內(nèi)部管理制度,含做市股票報價管理制度,包括做市股票報價的決策與執(zhí)行程序、報價調(diào)整和報價監(jiān)控機制等;做市庫存股票管理制度,包括做市股票論證、獲取、處置的決策程序和庫存股票動態(tài)調(diào)節(jié)機制等。
  業(yè)內(nèi)普遍認為,做市商制度的正式實施,將有助于大大提高新三板市場的交易活躍程度。西部證券總裁助理兼場外市場部總經(jīng)理程曉明博士認為,做市商制度是新三板市場的核心制度,是新三板市場存在的必要條件,不僅可以活躍市場交易,還可以代投資者估值。做市商制度推出之后,新三板交易活躍度大大提高,融資功能將會真正體現(xiàn)。

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