證監(jiān)會大幅調(diào)整主板發(fā)審委成員
中介機構淡出 買方代表大增
2014-04-24   作者:記者 吳黎華/北京報道  來源:經(jīng)濟參考報
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  中國證監(jiān)會4月23日對第十六屆主板發(fā)審委委員候選人進行了公示。名單顯示,本次主板發(fā)審委換屆在委員來源方面作了較大調(diào)整,大幅度增加市場買方的投資者代表。增加了來自公募基金管理公司的委員數(shù)量,新從全國社保基金理事會、保險公司從事投資管理的專業(yè)人員中選聘委員,并從上市公司董秘中選聘委員。此外,還新增來自香港證監(jiān)會和香港交易所的委員各一名。與此同時,來自中介機構(會計師事務所、律師事務所)的委員則逐漸淡出。
  名單顯示,來自全國社保基金理事會的委員候選人有兩名,分別為股權投資部副主任和股權投資部處長;來自保險公司的委員候選人有四名,分別來自中國人壽資產(chǎn)管理有限公司、泰康資產(chǎn)管理有限責任公司、中國人保資產(chǎn)管理股份有限公司和光大永明資產(chǎn)管理股份有限公司;來自上市公司董秘的委員候選人有兩名,分別來自中國神華和燕京啤酒;來自公募基金的委員候選人有四名,分別來自工銀瑞信、建信基金、嘉實基金和匯添富基金。
  根據(jù)2006年起施行的《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》的規(guī)定,主板發(fā)審委委員為25名,部分發(fā)審委委員可以為專職。其中中國證監(jiān)會人員5名,中國證監(jiān)會以外人員20名。發(fā)審委委員每屆任期一年,可以連任,但連續(xù)任期最長不超過3屆。
  從以往來看,發(fā)審委委員很少出現(xiàn)主動辭任的情況。然而,2013年12月,第十五屆主板發(fā)審委委員顏克兵因個人原因辭職,顏克兵就職于北京市天銀律師事務所,此舉被市場視作證監(jiān)會主動“清理”發(fā)審隊伍的動作。據(jù)了解,在此次補充新一屆候選委員名單中,包括會計師事務所、律師事務所及資產(chǎn)評估機構等中介機構將不再推薦新候選委員。市場普遍認為,此舉旨在消除發(fā)審委的道德風險:來自中介機構的發(fā)審委委員,比較容易引發(fā)市場對于過會項目與發(fā)審委委員之間利益關系的猜想。
  北京某券商的一位投行業(yè)人士表示,從此次名單更迭來看,監(jiān)管部門淡化中介機構色彩的用意主要是防范可能出現(xiàn)的利益關聯(lián)。該人士坦言,在不少會計師事務所和律師事務所招攬客戶時,與之相關連的發(fā)審委委員通常會成為強有力的游說“籌碼”,證監(jiān)會此舉正是從根本上對此類事情加以杜絕。

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