中國(guó)證監(jiān)會(huì)今日召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，正式發(fā)布《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》（下稱(chēng)《辦法》）。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍今日表示，此次發(fā)布實(shí)施的《辦法》共9章70條，《辦法》主要內(nèi)容包括，一是上市公司可以發(fā)行優(yōu)先股，非上市公眾公司可以非公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股。
二是三類(lèi)上市公司可以公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股：其普通股為上證50指數(shù)成份股；以公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股作為支付手段收購(gòu)或吸收合并其他上市公司；以減少注冊(cè)資本為目的回購(gòu)普通股的，可以公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股作為支付手段，或者在回購(gòu)方案實(shí)施完畢后，可公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)回購(gòu)減資總額的優(yōu)先股。
三是上市公司發(fā)行優(yōu)先股，可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn)分次發(fā)行。
四是公司非公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股僅向本辦法規(guī)定的合格投資者發(fā)行，每次發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)200人，且相同條款的優(yōu)先股的發(fā)行對(duì)象累計(jì)不得超過(guò)200人。
五是優(yōu)先股交易或轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)的投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行環(huán)節(jié)保持一致；非公開(kāi)發(fā)行的相同條款優(yōu)先股經(jīng)交易或轉(zhuǎn)讓后，投資者不得超過(guò)200人。
此外，張曉軍還表示，目前新股發(fā)行市場(chǎng)化改革方向得到了市場(chǎng)普遍認(rèn)可，強(qiáng)化新股發(fā)行的過(guò)程和行為監(jiān)管已經(jīng)形成市場(chǎng)共識(shí)，市場(chǎng)也期待監(jiān)管部門(mén)對(duì)相關(guān)情況加以完善，進(jìn)一步加大事中事后監(jiān)管，對(duì)新股發(fā)行改革的相關(guān)措施進(jìn)行微調(diào)。
張曉軍表示，將進(jìn)一步優(yōu)化老股轉(zhuǎn)讓制度，適度放寬募集資金使用范圍，強(qiáng)化信息披露；進(jìn)一步規(guī)范網(wǎng)下詢(xún)價(jià)機(jī)構(gòu)定價(jià)行為，網(wǎng)下機(jī)構(gòu)不得少于持有1000萬(wàn)元市值的股票；進(jìn)一步滿(mǎn)足中小投資者認(rèn)購(gòu)需求，增加回?fù)軝n次，網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)150倍的，90%回?fù)芫W(wǎng)上。網(wǎng)下配售除了進(jìn)一步向社�；饍A斜外，進(jìn)一步向企業(yè)年金等傾斜；強(qiáng)化對(duì)配售行為的監(jiān)管，禁止主承銷(xiāo)商向有關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)配售。網(wǎng)下自主配售時(shí)，同類(lèi)配售對(duì)象比例應(yīng)當(dāng)相同；進(jìn)一步加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，加大對(duì)串標(biāo)行為的打擊力度等。
張曉軍表示，證監(jiān)會(huì)正在全面推動(dòng)創(chuàng)業(yè)板改革，包括修訂創(chuàng)業(yè)板IPO辦法，適當(dāng)降低首發(fā)財(cái)務(wù)準(zhǔn)入指標(biāo)，拓展市場(chǎng)服務(wù)面；創(chuàng)業(yè)板不再限于9大行業(yè)，建立創(chuàng)業(yè)板再融資制度，強(qiáng)化再融資機(jī)制，支持創(chuàng)業(yè)板上市公司的持續(xù)融資需求；完善創(chuàng)業(yè)板并購(gòu)重組制度，完善并購(gòu)重組定價(jià)機(jī)制，支持創(chuàng)業(yè)板上市公司通過(guò)并購(gòu)持續(xù)發(fā)展；完善首發(fā)的信息披露規(guī)則；嚴(yán)格執(zhí)行退市制度，一旦觸發(fā)退市條件，將堅(jiān)決退市，不允許借殼上市。
張曉軍表示，修訂后的創(chuàng)業(yè)板首發(fā)辦法，取消了此前盈利收入的硬性要求，滿(mǎn)足一年盈利即可上市，有利于創(chuàng)新性企業(yè)的發(fā)展。
張曉軍表示，放開(kāi)財(cái)務(wù)指標(biāo)，并不代表創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)放水，是以信息披露為導(dǎo)向，不會(huì)放松對(duì)企業(yè)的實(shí)質(zhì)性要求，風(fēng)險(xiǎn)是可控的。
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