證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸13日表示,證監(jiān)會(huì)今日就優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法公開征求意見,此舉是證監(jiān)會(huì)加快推進(jìn)資本市場改革創(chuàng)新的重要舉措,是此前國務(wù)院發(fā)布優(yōu)先股指導(dǎo)意見的重要配套文件,辦法起草中堅(jiān)持三項(xiàng)原則。一是,保護(hù)投資者合法權(quán)益,充分考慮普通股和優(yōu)先股股東權(quán)利平衡,二是堅(jiān)持市場化原則,在制度設(shè)計(jì)上預(yù)留空間,滿足不同投資者需求。三是堅(jiān)持平穩(wěn)起步原則,從信息披露、公司治理完善的上市公司、非上市公眾公司開始試點(diǎn)。
優(yōu)先股轉(zhuǎn)為普通股,有價(jià)格和時(shí)間方面的限制,其中,時(shí)間規(guī)定上必須滿足36個(gè)月之后才能轉(zhuǎn)股。
優(yōu)先股轉(zhuǎn)為普通股對(duì)價(jià)格作出限制,是為了平衡兩類股東的利益。為限制利益輸送,所以對(duì)價(jià)格作出限制。還有時(shí)間限制,是因?yàn)閮?yōu)先股是一個(gè)獨(dú)立品種,轉(zhuǎn)股時(shí)間過短,獨(dú)立性會(huì)受到影響。隨著試點(diǎn)的逐步推進(jìn),對(duì)此還會(huì)進(jìn)一步評(píng)估。
此外,什么情況下計(jì)為權(quán)益還是負(fù)債,由會(huì)計(jì)師根據(jù)相關(guān)規(guī)定作出判斷。
證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人13日表示,此次優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法征求意見時(shí)長2周,在這過程中,證監(jiān)會(huì)會(huì)修訂相關(guān)配套規(guī)則,同時(shí),將把市場相關(guān)的意見糅合到正式出臺(tái)的優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法中,預(yù)計(jì)明年一月初公布優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法。
此外,鄧舸13日表示,發(fā)行改革后續(xù)還有一系列配套工作,有關(guān)單位將出臺(tái)相應(yīng)配套規(guī)則。協(xié)會(huì)將發(fā)布自律規(guī)則,對(duì)涉及網(wǎng)下配售、定價(jià)、路演、研究報(bào)告等承銷業(yè)務(wù)進(jìn)行自律規(guī)范;中國結(jié)算和滬深交易所將就網(wǎng)下發(fā)行、網(wǎng)上市值配售分別出臺(tái)實(shí)施細(xì)則,中國證監(jiān)會(huì)還將協(xié)調(diào)有關(guān)單位出臺(tái)若干配套措施,加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督約束,方便中小投資者及時(shí)獲取有效信息。
這些工作具體包括:一是建立承銷商誠信檔案,公布不良誠信記錄;二是中證協(xié)建立投資者黑名單制度,記錄網(wǎng)下投資者的不誠信或違規(guī)行為,定期向主承銷商提供;三是中證協(xié)設(shè)立公開有效專門用于關(guān)于詢價(jià)、配售的意見建議;四是滬深交易所開辟IPO專欄,集中、及時(shí)發(fā)布發(fā)行相關(guān)信息披露內(nèi)容,采用便捷方式讓投資者第一時(shí)間集中閱讀發(fā)行信息,發(fā)行人和證券公司要落實(shí)有關(guān)規(guī)定,做好自主定價(jià)、配售工作,投資者應(yīng)認(rèn)真閱讀發(fā)行文件,理性投資。
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