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2013-09-18 作者:記者 周武英/綜合報(bào)道 來(lái)源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
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多家外媒援引知情人士消息稱(chēng),摩根大通正在洽談解決對(duì)“倫敦鯨”交易事件的調(diào)查,預(yù)計(jì)將支付至少7億美元的罰款。該消息人士表示,這一交易的完成取決于摩根大通與多個(gè)管理部門(mén)的協(xié)商結(jié)果。英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》報(bào)道則稱(chēng),摩根大通的罰款金額至少達(dá)8億美元。 此前,彭博社和美國(guó)《華爾街日?qǐng)?bào)》曾報(bào)道,摩根大通已經(jīng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)就罰款金額達(dá)成一致。另?yè)?jù)《華盛頓郵報(bào)》報(bào)道,協(xié)議最快或?qū)⒂诒局苄肌?BR> 目前還不清楚具體哪些監(jiān)管部門(mén)與摩根大通達(dá)成了協(xié)議。除了美國(guó)司法部,美國(guó)證券交易委員會(huì)、馬薩諸塞州和英國(guó)的證券執(zhí)法部門(mén)也一直在調(diào)查這起案件。 摩根大通在去年的“倫敦鯨”事件中損失達(dá)62億美元。上個(gè)月,美國(guó)司法部對(duì)兩名前摩根大通的倫敦交易員提起了刑事訴訟,指控他們故意少報(bào)在交易中的損失。9月16日公布的法庭文件顯示,兩名涉及“倫敦鯨”丑聞的摩根大通前交易員哈維爾·馬丁-阿塔約和朱利安·格魯特各被指控了五項(xiàng)刑事罪名,分別是證券欺詐、通信欺詐、共謀、向美國(guó)證券交易委員會(huì)提交虛假文件、偽造賬簿及記錄等。他們?cè)?jīng)是造成巨額虧損的摩根大通首席投資部企業(yè)信貸產(chǎn)品交易小組負(fù)責(zé)人。 摩根大通法律事務(wù)纏身。據(jù)《華盛頓郵報(bào)》形容,摩根大通業(yè)務(wù)幾乎每個(gè)角落都受到來(lái)自聯(lián)邦政府、州政府和國(guó)際監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查。除了“倫敦鯨”事件,監(jiān)管者們還在調(diào)查該行的許多問(wèn)題,包括其在伯納德·麥道夫操作的龐氏騙局中扮演了何許角色。 據(jù)知情人士稱(chēng),面對(duì)大量監(jiān)管調(diào)查和法律訴訟的摩根大通公司計(jì)劃今年再支出40億美元和增加5000名雇員來(lái)清理風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)問(wèn)題。其中,3000名雇員將作為風(fēng)險(xiǎn)控制人員處理法律和監(jiān)管事宜,另外2000人將分配到各業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制事宜。至此,公司的風(fēng)險(xiǎn)控制人員總數(shù)將增加到15000人左右。公司還聘請(qǐng)顧問(wèn),對(duì)員工提供風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)管方面的培訓(xùn)。 摩根大通最近表示,第三季度,他們額外的法律開(kāi)支將超過(guò)15億美元。此前,摩根大通已經(jīng)在上半年額外計(jì)提了10億美元的訴訟撥備,預(yù)計(jì)第四季度還可能再計(jì)提10億美元的訴訟撥備。
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