央行強(qiáng)化債券交易券款對(duì)付結(jié)算要求
2013-09-05   作者:  來(lái)源:經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)
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    央行網(wǎng)站9月5日消息,為進(jìn)一步提高效率、防范風(fēng)險(xiǎn),推動(dòng)銀行間債券市場(chǎng)健康規(guī)范發(fā)展,央行就進(jìn)一步強(qiáng)化銀行間債券市場(chǎng)債券交易券款對(duì)付結(jié)算要求有關(guān)事項(xiàng)發(fā)布公告。
  公告指出,全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)參與者進(jìn)行債券交易,應(yīng)當(dāng)采用券款對(duì)付結(jié)算方式辦理債券結(jié)算和資金結(jié)算。

  公告全文如下
  一、本公告所稱券款對(duì)付是指?jìng)灰走_(dá)成后,在債券交易雙方指定的結(jié)算日,債券和資金同步進(jìn)行交收并互為條件的一種結(jié)算方式。
  二、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)參與者(以下簡(jiǎn)稱市場(chǎng)參與者)進(jìn)行債券交易,應(yīng)當(dāng)采用券款對(duì)付結(jié)算方式辦理債券結(jié)算和資金結(jié)算。中國(guó)人民銀行另有規(guī)定的除外。
  三、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司(以下統(tǒng)稱債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu))應(yīng)當(dāng)通過(guò)自身債券業(yè)務(wù)系統(tǒng)和中國(guó)人民銀行大額支付系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱支付系統(tǒng))之間的連接,為市場(chǎng)參與者提供券款對(duì)付結(jié)算服務(wù)。
  四、市場(chǎng)參與者通過(guò)其開(kāi)立在債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)的債券托管賬戶辦理券款對(duì)付的債券結(jié)算。
  已在支付系統(tǒng)開(kāi)立清算賬戶的市場(chǎng)參與者通過(guò)其在支付系統(tǒng)的清算賬戶辦理券款對(duì)付的資金結(jié)算;未在支付系統(tǒng)開(kāi)立清算賬戶的市場(chǎng)參與者應(yīng)當(dāng)委托債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)代理券款對(duì)付的資金結(jié)算。
  五、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)代理券款對(duì)付的資金結(jié)算時(shí),應(yīng)當(dāng)通過(guò)其在支付系統(tǒng)的特許清算賬戶進(jìn)行。債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該賬戶下為委托其代理資金結(jié)算的市場(chǎng)參與者開(kāi)立債券結(jié)算資金專戶。
  六、已在支付系統(tǒng)開(kāi)立清算賬戶的市場(chǎng)參與者在辦理券款對(duì)付結(jié)算時(shí),債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)參與者指令,在確認(rèn)付券方債券足額并凍結(jié)的前提下,以第三方身份直接向(從)市場(chǎng)參與者在支付系統(tǒng)的清算賬戶劃入(轉(zhuǎn)出)款項(xiàng),并在確認(rèn)資金結(jié)算完成后,及時(shí)進(jìn)行債券過(guò)戶。
  七、未在支付系統(tǒng)開(kāi)立清算賬戶的市場(chǎng)參與者委托債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)代理券款對(duì)付的資金結(jié)算時(shí),若其對(duì)手方已在支付系統(tǒng)開(kāi)立清算賬戶,債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)參與者指令,在確認(rèn)付券方債券足額并凍結(jié)(若該市場(chǎng)參與者為付款方,債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時(shí)確保其債券結(jié)算資金專戶資金足額)的前提下,直接向(從)特許清算賬戶劃入(轉(zhuǎn)出)款項(xiàng),并對(duì)市場(chǎng)參與者的債券結(jié)算資金專戶進(jìn)行相應(yīng)的賬務(wù)處理,在確認(rèn)資金結(jié)算完成后,及時(shí)進(jìn)行債券過(guò)戶。
  若其對(duì)手方也委托債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)代理券款對(duì)付的資金結(jié)算,債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)參與者指令,在確認(rèn)付券方債券足額并凍結(jié)以及付款方債券結(jié)算資金專戶資金足額的前提下,對(duì)市場(chǎng)參與者的債券結(jié)算資金專戶進(jìn)行相應(yīng)的賬務(wù)處理,在確認(rèn)資金結(jié)算完成后,及時(shí)進(jìn)行債券過(guò)戶。
  八、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)接受市場(chǎng)參與者委托代理券款對(duì)付的資金結(jié)算時(shí),應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控機(jī)制,明確崗位職責(zé),規(guī)范操作流程,不得泄漏市場(chǎng)參與者的商業(yè)秘密,法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
  九、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)在管理債券結(jié)算資金專戶時(shí),應(yīng)當(dāng)遵守以下原則:
 。ㄒ唬﹤Y(jié)算資金專戶應(yīng)當(dāng)按債券托管賬戶分戶設(shè)置,一戶一賬,僅用于辦理債券交易券款對(duì)付的資金結(jié)算;
  (二)債券結(jié)算資金專戶中的資金歸市場(chǎng)參與者所有和支配;
 。ㄈ﹤怯浲泄芙Y(jié)算機(jī)構(gòu)不得將債券結(jié)算資金專戶中的資金挪作他用或擅自動(dòng)用,法律法規(guī)另有規(guī)定的除外;
 。ㄋ模﹤怯浲泄芙Y(jié)算機(jī)構(gòu)不得對(duì)債券結(jié)算資金專戶墊資;
 。ㄎ澹﹤Y(jié)算資金專戶實(shí)行日終“零余額”管理,債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一對(duì)日終債券結(jié)算資金專戶內(nèi)的剩余資金作自動(dòng)劃回處理,不得滯留資金;
 。﹤怯浲泄芙Y(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立債券結(jié)算資金專戶查詢機(jī)制,為市場(chǎng)參與者提供賬戶查詢服務(wù),市場(chǎng)參與者有權(quán)通過(guò)電子和電話等渠道實(shí)時(shí)查詢債券結(jié)算資金專戶的資金情況。
  十、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)債券結(jié)算資金專戶的管理,并于每旬后的三個(gè)工作日內(nèi)將上一旬債券結(jié)算資金專戶情況以書(shū)面形式報(bào)送中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部,出現(xiàn)異常情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告。
  十一、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)在為市場(chǎng)參與者提供券款對(duì)付結(jié)算服務(wù)前,應(yīng)當(dāng)與市場(chǎng)參與者簽訂券款對(duì)付結(jié)算服務(wù)協(xié)議,就雙方的權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任及違約處理等事項(xiàng)做出明確約定。
  債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)接受市場(chǎng)參與者委托代理券款對(duì)付的資金結(jié)算前,應(yīng)當(dāng)與市場(chǎng)參與者簽訂資金結(jié)算代理協(xié)議,就雙方的權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任及違約處理等事項(xiàng)做出明確約定。
  十二、市場(chǎng)參與者應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制,切實(shí)加強(qiáng)結(jié)算資金頭寸管理和內(nèi)部流程規(guī)范,有效防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。
  若出現(xiàn)債券交易結(jié)算失敗的情況,該筆債券交易的參與雙方應(yīng)當(dāng)于結(jié)算日次日向債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)提交加蓋機(jī)構(gòu)公章的書(shū)面說(shuō)明,并抄送中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心。
  十三、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全應(yīng)急處理機(jī)制,為市場(chǎng)參與者辦理券款對(duì)付結(jié)算提供應(yīng)急服務(wù)。
  十四、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)銀行間債券市場(chǎng)債券交易的券款對(duì)付結(jié)算進(jìn)行日常監(jiān)測(cè),發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理并報(bào)告中國(guó)人民銀行。
  債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后的五個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)人民銀行報(bào)送上季度券款對(duì)付結(jié)算情況的書(shū)面報(bào)告,同時(shí)抄送中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)。
  十五、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)市場(chǎng)參與者在券款對(duì)付結(jié)算過(guò)程中的自律管理,維護(hù)市場(chǎng)秩序和市場(chǎng)參與者合法權(quán)益。
  十六、中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部負(fù)責(zé)對(duì)債券結(jié)算資金專戶進(jìn)行日常監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)日終滯留資金的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)人民銀行報(bào)告。
  十七、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心和債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在充分征求市場(chǎng)參與者意見(jiàn)的基礎(chǔ)上,根據(jù)本公告制訂銀行間債券市場(chǎng)券款對(duì)付結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則,報(bào)中國(guó)人民銀行備案后實(shí)施。
  十八、為保證平穩(wěn)過(guò)渡,本公告發(fā)布之日后的3個(gè)月為實(shí)施券款對(duì)付結(jié)算方式的過(guò)渡期。
  過(guò)渡期內(nèi),市場(chǎng)參與者應(yīng)當(dāng)積極與有關(guān)機(jī)構(gòu)溝通協(xié)商,做好業(yè)務(wù)、技術(shù)等各方面準(zhǔn)備,盡快采用券款對(duì)付結(jié)算方式。過(guò)渡期結(jié)束后,對(duì)未采用券款對(duì)付結(jié)算方式的債券交易,全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心和債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)不得為其提供交易結(jié)算等各項(xiàng)服務(wù)。中國(guó)人民銀行另有規(guī)定的除外。
  十九、現(xiàn)券交易凈額清算機(jī)制下債券交易的券款對(duì)付結(jié)算遵照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。
  二十、本公告自發(fā)布之日起施行。中國(guó)人民銀行公告〔2008〕第12號(hào)同時(shí)廢止。

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