對(duì)沖基金巨頭法爾科將被禁業(yè)5年
2013-08-21   作者:記者 王婧/綜合報(bào)道  來(lái)源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
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  美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)19日宣布,著名對(duì)沖基金經(jīng)理菲利普·法爾科已與之達(dá)成和解,承認(rèn)他存在違反聯(lián)邦證券法的行為,并同意至少5年不得在金融業(yè)從業(yè);法爾科及其對(duì)沖基金公司哈賓格資本公司(Harbinger Capital)將被罰款1800萬(wàn)美元。
  SEC表示,法爾科承認(rèn)在經(jīng)營(yíng)哈賓格公司時(shí)存在數(shù)項(xiàng)違背聯(lián)邦證券法的行為,包括挪用客戶(hù)資金支付他的個(gè)人稅款,刻意照顧某些客戶(hù)的贖回要求,操縱債券價(jià)格。
  根據(jù)和解協(xié)議,法爾科必須承認(rèn)SEC對(duì)其的控訴,還需要為歸還資金和繳納罰款支付總計(jì)1150萬(wàn)美元,哈賓格公司也將支付650萬(wàn)美元罰款。這一和解協(xié)議還需要獲得聯(lián)邦法官的批準(zhǔn)。
  在金融危機(jī)發(fā)生時(shí),哈賓格公司管理的不少資產(chǎn)都與雷曼兄弟的破產(chǎn)緊密相連。法爾科和哈賓格公司承認(rèn),選擇讓一些客戶(hù)先行贖回資產(chǎn),而其他投資者則喪失了機(jī)會(huì)。法爾科還涉嫌挪用1.13億美元資產(chǎn)支付其個(gè)人稅款,這使得投資者無(wú)法及時(shí)贖回自己的資金,但法爾科最終歸還了這筆資金。法爾科還涉嫌操縱一家加拿大制造業(yè)公司發(fā)行的債券的價(jià)格。
  這一和解為法爾科頗具爭(zhēng)議的資產(chǎn)管理生涯暫時(shí)劃上了句號(hào)。法爾科還可以繼續(xù)擔(dān)任哈賓格公司的首席執(zhí)行官和董事長(zhǎng),但不得進(jìn)入其他上市公司董事會(huì)。法爾科要想再度進(jìn)入金融業(yè),需要在禁業(yè)滿5年后向SEC提出申請(qǐng),SEC將對(duì)其申請(qǐng)進(jìn)行嚴(yán)格審核。
  法爾科在一項(xiàng)聲明中表示,對(duì)于達(dá)成和解感到高興。他認(rèn)為,對(duì)他和投資者來(lái)說(shuō),盡快處理違規(guī)事件是最好的選擇。
  SEC6月推出新規(guī),要求公司或個(gè)人在存在嚴(yán)重違法行為時(shí),必須承認(rèn)自身有罪。這顯示出美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于金融業(yè)嚴(yán)重違法行為的處罰將更加嚴(yán)格。此次和解是首次按照這一規(guī)定要求被告承認(rèn)罪行。
  SEC之前駁回了法爾科三個(gè)月前的和解要求,認(rèn)為和解協(xié)議過(guò)于仁慈,因?yàn)榉柨茮](méi)有承認(rèn)自己的行為違法,禁業(yè)處罰也只有兩年。
  SEC法律執(zhí)行部門(mén)的負(fù)責(zé)人安德魯·斯?fàn)柸鹚鼓岜硎荆骸胺柨坪凸e格公司存在嚴(yán)重侵害投資者利益的違法行為。他們承認(rèn),因?yàn)檫@些違法行為,認(rèn)定其違反聯(lián)邦證券法不存在任何疑問(wèn)。他們必須為自己的行為付出沉重代價(jià)!
  法爾科今年51歲,曾因?yàn)槌晒ρ鹤⒚绹?guó)房地產(chǎn)市場(chǎng)下跌而獲得巨額財(cái)富,但后來(lái)因投資無(wú)線科技公司LightSquared而遭受巨大損失。LightSquared公司本想經(jīng)營(yíng)一個(gè)寬帶網(wǎng)絡(luò),但是美國(guó)聯(lián)邦通信委員會(huì)擔(dān)心該網(wǎng)絡(luò)可能干擾全球定位系統(tǒng)(GPS)而取消了其運(yùn)營(yíng)許可,LightSquared于2012年宣布破產(chǎn)。
  據(jù)悉,哈賓格公司在事業(yè)頂峰時(shí)管理的資產(chǎn)一度高達(dá)260億美元,但今年初管理的資本規(guī)模已經(jīng)大幅下降至約30億美元。
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