證監(jiān)會對光大證券立案調(diào)查 已暫停相關(guān)業(yè)務(wù)
2013-08-18   作者:  來源:中國政府網(wǎng)
分享到:
【字號

    8月18日,中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人通報了8月16日光大證券交易異常的應急處置和初步核查情況。

    發(fā)言人介紹,8月16日11時5分左右,上證綜指突然上漲5.96%,中石油、中石化、工商銀行和中國銀行等權(quán)重股均觸及漲停。中國證監(jiān)會對此迅速作出反應,組織上海證監(jiān)局、上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算公司、中國金融期貨交易所等單位立即進行應急處置和核查。

    經(jīng)核查,上交所各交易和技術(shù)系統(tǒng)均運行正常。核查發(fā)現(xiàn)主要買入方為光大證券自營賬戶后,上交所立即向光大證券電話問詢,并與上海證監(jiān)局共同派人趕赴光大證券進行核查。根據(jù)光大證券申請,午后暫停其股票的交易。核查發(fā)現(xiàn)事故原因為光大證券策略交易投資系統(tǒng)的問題后,上交所和上海證監(jiān)局立即督促其采取對外公告說明情況、答復投資者詢問、在故障排除前停用策略交易投資系統(tǒng)等措施。

    依據(jù)有關(guān)法規(guī),8月16日全天股市交易成交有效,能夠順利交收,整個結(jié)算體系運行正常。

    經(jīng)初步核查,光大證券自營的策略交易系統(tǒng)包含訂單生成系統(tǒng)和訂單執(zhí)行系統(tǒng)兩個部分,存在程序調(diào)用錯誤、額度控制失效等設(shè)計缺陷,并被連鎖觸發(fā),導致生成巨量市價委托訂單,直接發(fā)送至上交所,累計申報買入234億元,實際成交72.7億元。同日,光大證券將18.5億元股票轉(zhuǎn)化為ETF賣出,并賣空7130手股指期貨合約。

    發(fā)言人表示,在核查中尚未發(fā)現(xiàn)人為操作差錯,但光大證券該項業(yè)務(wù)內(nèi)部控制存在明顯缺陷,信息系統(tǒng)管理問題較多。上海證監(jiān)局已決定先行采取行政監(jiān)管措施,暫停相關(guān)業(yè)務(wù),責成公司整改,進行內(nèi)部責任追究。同時,中國證監(jiān)會決定對光大證券正式立案調(diào)查,根據(jù)調(diào)查結(jié)果依法作出嚴肅處理,及時向社會公布。

    發(fā)言人指出,當前證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資本充足,流動性充沛,風控合規(guī)體系健全,業(yè)務(wù)運營規(guī)范穩(wěn)健。此次事件是我國資本市場建立以來的首例,是一起極端個別事件,但暴露出的問題足以引起整個證券期貨行業(yè)的高度警覺,必須以此為鑒,舉一反三,吸取教訓,堵塞漏洞,完善制度,堅決防止類似問題再次發(fā)生。證券監(jiān)管部門和證券期貨交易所要進一步加強和改進一線監(jiān)管,完善監(jiān)管制度和規(guī)則,確保市場安全有效規(guī)范運行,切實維護市場公開、公平、公正,維護投資者合法權(quán)益。

  凡標注來源為“經(jīng)濟參考報”或“經(jīng)濟參考網(wǎng)”的所有文字、圖片、音視頻稿件,及電子雜志等數(shù)字媒體產(chǎn)品,版權(quán)均屬經(jīng)濟參考報社,未經(jīng)經(jīng)濟參考報社書面授權(quán),不得以任何形式刊載、播放。
 
相關(guān)新聞:
· [關(guān)注光大“烏龍指”]內(nèi)藏重重問題 后續(xù)效應次第發(fā)酵 2013-08-18
· [關(guān)注光大“烏龍指”]賠償或成空頭支票 2013-08-17
· [關(guān)注光大“烏龍指”]董秘:當前首要任務(wù)是處置得當 2013-08-17
· [關(guān)注光大“烏龍指”]股民索賠光大:會有賠償方案 2013-08-17
· [關(guān)注光大“烏龍指”]上午拿到40萬紅包下午只剩2萬 2013-08-17
 
頻道精選:
·[財智]誠信缺失 家樂福超市多種違法手段遭曝光·[財智]歸真堂創(chuàng)業(yè)板上市 “活熊取膽”引各界爭議
·[思想]投資回升速度取決于融資進展·[思想]全球債務(wù)危機 中國如何自處
·[讀書]《歷史大變局下的中國戰(zhàn)略定位》·[讀書]秦厲:從迷思到真相
 
關(guān)于我們 | 版權(quán)聲明 | 聯(lián)系我們 | 媒體刊例 | 友情鏈接
經(jīng)濟參考報社版權(quán)所有 本站所有新聞內(nèi)容未經(jīng)經(jīng)濟參考報協(xié)議授權(quán),禁止轉(zhuǎn)載使用
新聞線索提供熱線:010-63074375 63072334 報社地址:北京市宣武門西大街57號
JJCKB.CN 京ICP備12028708號